证券公司直接投资业务规范100分题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券公司理财业务问题”。
一、单项选择题
1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。
A.四分之一
B.二分之一
C.三分之二
D.三分之一
2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。
A.30% B.80% C.25% D.51%
二、多项选择题
3.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（）。
A.人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员
B.人员不得以其他方式违规从事直接投资业务
C.其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险
D.存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员
4.根据《证券公司直接投资业务规范》第六章自律管理的相关规定，下列说法正确的有（）。
A.直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在两个工作日内向协会报告
B.直投子公司应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与直接投资业务相关的舆论反映和市场质疑，进行自我检查
C.直投子公司应当于每月结束后七个工作日内，向协会报送月度报告
D.直投子公司应当于每个会计年度结束后四个月内，向协会报送年度报告
5.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（）。
A.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失
B.拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
C.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务
D.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务
三、判断题
6.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司与直投子公司及其下属机构、直投基金之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在证券业务与直接投资业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（）
正确
错误
7.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在三个工作日内向协会报告。（）
正确
错误
8.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金。（）
正确
错误
9.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员离开所在机构或不再从事直接投资业务的，可不再按照有关规定或合同约定承担保密义务。（）正确
错误
10.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当建立对直投子公司及其下属机构内部控制制度和合规管理制度有效性的评估机制，并建立和落实严格的内部责任追究机制。（）
正确
错误
