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为企业上市报个预备班 文|海清
区域性股权交易市场的崛起，为企业上市提前预热，是名副其实的上市预备班。一方面企业可以通过股权挂牌对公司进行规范化运营，另一方面，企业IPO审核要求的报告期是三年，企业正好可以在股权交易中心规范运营两三年后再提交申报材料，通过IPO审核的成功率会提高很多。
目前IPO“堰塞湖”问题严重，在882家企业排队等待IPO的背景下，1月8日证监会称部署对排队IPO公司的2012年财报专项检查。要求发行人和中介机构对排队IPO企业2012年财务数据进行自查，自查结果将在3月31日之前报送证监会，拟上创业板公司自查时如发现2012年度经营业绩出现下滑，导致不符合发行条件的，发行人和保荐机构应尽快撤回发行上市申请。
从此次财务专项检查来看，管理层通过自查、复查及抽查三步曲的手段来解决IPO“堰塞湖”问题的意图非常明显，同时也显示了管理层呵护市场健康稳定发展的决心。目前看，两会之前IPO重启的可能性基本被排除。由于管理层要求各保荐机构、会计师事务所需在3月31日之前提交自查报告，在4或5月份由证监会审核部门对自查报告再进行全面复查，最后证监会组成专项核查小组用一个月的时间对相关企业做抽签式现场检查。预计IPO最快也要到5月份之后重启，而在下半年重启的可能性更大。
相比低迷的A股市场，2012年场外交易市场建设却热火朝天。2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统揭牌，宣告着“新三板”正式成立。截至2013年1月中旬，新三板挂牌企业数量由126家迅速增至199家。此外，新三板的定位是解决高新科技园区内企业上市问题，而国内中小企业数量超过5000万家，市场蛋糕巨大，谁都想分一杯羹，这自然为区域性股权交易市场留下了生存与发展的空间。
所谓区域性股权交易市场，是在主板、中小板、创业板、新三板之外的场外交易市场，是对全国性场外交易市场即新三板市场的补充，业内称之为“地方新三板”或“四板”市场。投资者可以通过股权托管交易系统进行传统的柜台方式交易，获取债券利息或股权分红等收益。
就拿浙江股权交易中心来说，截至2013年1月24日，在该中心挂牌的企业已达到68家，这距浙江股权交易中心正式挂牌仅三个多月。已在中心挂牌的嘉兴企业有8家，分别是威能消防、杭实股份、永联环境、中元建设、四通车轮、欧码健康、万盛建设和无限股份。
什么企业最适合如果你有进入资本市场的意愿但不符合主板、中小板或创业板条件； 如果你符合上市条件但不愿意漫长等待；
如果你的企业已有一定业务规模，但资金紧张，制约业务规模扩大；
如果你希望借助资本市场力量扩大企业规模，做大做强，规范经营，为长远发展铺路； 又或者，你需要借此对外宣传，提升企业自身形象及提高知名度，四板挂牌将是你的不二之选。
浙江百诚集团股份有限公司作为首批进场的两家上市股份转让试点企业之一，挂牌后，已经在省内收购兼并了30多个网点。“进场挂牌后，不仅加大了股权可流转性，同时大大提高了企业的知名度，公司的治理结构也更规范了，这对我们打开市场很有帮助。”百诚集团董事长叶惠忠表示。
“在浙江股权交易中心挂牌，基本实现了上市功能，希望以后能从‘预科班’转到主板，实现更大的跨越。”杭州湾实业股份有限公司董事长张诗团表示，登陆浙江股权交易中心，是公司的一大跨越。
浙江东冠通信技术有限公司总经理陈海也表示，公司在浙江股权交易挂牌后，可以展示公司形象，让股权关系更加明晰，提升公司的影响力。
在四板挂牌，一方面能使公司股权阳光化，形成公司股票的市场交易价格，尤其适合原集体企业、国有企业将股权量化到个人的情况；另一方面，企业在挂牌后可以通过定向增资实现融资，亦可以采用备案制发行私募债券，还可以用股权质押取得银行贷款，是企业融资的可选途径。
“融资并不是四板挂牌的真正意义所在。如果企业想做大做强并且通过资本运作提升企业实力，最终走向资本市场，四板挂牌倒是一个不错的选择。”国元证券嘉兴营业部创新业务负责人陈建伟先生说，“在浙江股权交易中心挂牌的68家企业中，威能消防和杭实股份就是由国元证券推介的嘉兴企业。”顺利在区域性股权市场挂牌，能为企业后续定向融资等资本运作构筑有利的资本平台。通过四板挂牌，促使挂牌企业建立完善的法人治理结构、信息披露制度、规章管理制度和健全的内部控制制度，使企业提前迈入规范治理的轨道，为公司后续资本运作打下基础。在嘉兴，有些企业虽然满足净资产、营业收入、经营性现金流及净利润等基本的财务指标条件，但并不是所有企业都有意愿往资本市场发展。
“对于未来想要谋求上市的企业，四板挂牌将会是通往IPO的绿色踏板。”陈建伟先生如此解释道。
此时不上更何时
因为四板市场刚推出不久，各项制度还不明朗，正式的转板制度尚未推出，有人会问是否该等到政策明朗以后再上。其实，每个市场创立之初条件最为优惠、扶持力度最大，是选择挂牌的最好时机。对于四板挂牌，目前各地方政府已陆续出台相关补贴政策，地方政府的支持十分明确而且趋势明显。
企业挂牌四板的费用包括挂牌费、年费、登记费、推荐费、挂牌审计费、挂牌律师费，合计110万元左右。而针对在浙江股权交易中心挂牌的企业，浙江省财政厅针对现行挂牌的企业给予一定的补贴，前50家挂牌的企业大约可节省50万元，实际承担费用60万元左右；前200家挂牌的企业补贴20万元，实际承担费用90万元左右。
另外，省内各个地方政府也出台了额外的补贴政策，例如金华永康对挂牌企业补贴60万元，湖州补贴50万元，萧山开发区补贴60万元等。嘉兴市金融办的相关负责人表示，嘉兴市对四板挂牌企业的补贴为50万元，但是资金到位需要一定的时间。未来省内其他地区推出的关于四板挂牌企业的补贴政策开始实行后，也会追溯覆盖已挂牌企业。
浙江股权交易中心与全国性资本市场对接，是多层次资本市场体系的重要组成部分。企业可以通过四板挂牌发现股权价值，规范公司治理，更快地进入全国性证券市场。未来将有可能以挂牌代替上市辅导，四板将会是IPO预备班，在转板到主板的审核过程中，由于四板的持续信息披露，公司材料的可信度大大增强，更有利于过会。
附一：流程图(图片会重新做)
附二：费用表
