山西省下半年期货从业资格法律法规：投资咨询业务考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业法律法规题库”。
山西省2015年下半年期货从业资格法律法规：投资咨询业
务考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利
2、下列关于场外期权的特点，说法错误的是______。A．合约标准化 B．交易规模巨大 C．交易对手机构化 D．流动性风险大
3、下列不属于期货交易所职责的是__。A．任免期货交易所负责人 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割
4、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是__。A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿 B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿 C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿 D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
5、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定
6、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性
C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本
7、货币供给的根本来源是____ A：银行贷款 B：财政支出 C：企业收入 D：个人收入
8、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
9、以下关于期货的结算说法错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
10、当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。A．仲裁机构 B．中国证监会 C．期货业协会
D．所在期货经营机构
11、在形态理论中，属于持续整理形态的有____ A：菱形 B：钻石形 C：旗形 D：W形
12、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有____在一定时期内生产活动的最终成果。A：本国居民 B：国内居民 C：常住居民
D：常住居民但不包括外国人
13、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含：10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A．60% B．75% C．80% D．90%
14、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。A．大致相等 B．完全相等 C．始终相等 D．始终不等
15、__是期货市场充分发挥功能的前提和基础。A．合理的投资方式 B．健全的组织机构 C．资金的有效监管 D．有效的风险管理
16、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构 D．国务院
17、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员
B．会员和期货交易所共同 C．期货交易所
D．所有投资者共同
18、套期保值是通过建立机制，规避价格波动风险的一种交易方式。A：买空卖空的双向交易 B：以小搏大的杠杆
C：期货市场与现货市场之间盈亏冲抵 D：期货市场替代现货市场
19、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸拖到第二天，一般为交易所的自营会员。A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者
20、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所
D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所
21、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性
22、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
23、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位
C．境外企业法人 D．自然人
24、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．2025、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益
C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏
2、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是。A：理事会设理事长1人
B：理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C：理事长不得兼任总经理
D：理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
3、会员制期货交易所的具体组织结构一般均设有__。A．会员大会 B．业务管理部门 C．理事会 D．监事会
4、保障基金的管理和运用遵循的原则。A：公开 B：合理 C：有效 D：机构投资者优先于个人投资者
5、首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括。
A：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 B：期货公司财务报表
C：期货公司高层人员变动状况
D：期货公司首席风险官的履行职责情况
6、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。A．铜 B．铝 C．铅 D．锡
7、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权． A：参加或者列席与其履职相关的会议 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况
D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
8、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货 B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货 D．CBOT 30年期国债期货
9、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证
10、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．可控风险 D．不可控风险
11、美国期货市场中介机构包括等。A：期货佣金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：场内经纪人(FB)D：期货交易顾问(CTA)
12、从业人员有（）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A．以期货公司名义从事期货交易 B．以个人名义从事期货交易
C．违反规定向投资者承诺或保证收益 D．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失
13、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。
A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动 B：上升三角形是对称三角形的变形体
C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极
D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动
14、关于期货风险，下列表述正确的有（）。
A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产
15、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形
16、以下属于外汇期货合约的有__。A．CME的日元期货合约 B．IMM的欧洲美元期货合约 C．SIMEX的美元期货合约
D．CBOT的美国长期国库券期货合约
17、我国__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．小麦 B．大豆 C．锌
D．天然橡胶
18、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司
19、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 A．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
B．在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。
C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
E．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
20、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
21、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手
22、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件
D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度
23、选聘首席风险官的主要判断标准有__。A．其是否符合规定的任职条件
B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C．其是否诚信守法
D．其是否熟悉期货法律法规
24、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有__。A．权利金
B．每日价幅限制 C．执行价格 D．合约到期日
25、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱
D．此情况对卖出套期保值者有利
