重庆省上半年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金管理考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规考试真题”。
重庆省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保
障基金管理考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分
2、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多
B．投资者都以利润最大化为目标
C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成3、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》
C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》
4、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间
C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机
5、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分
6、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者
7、下面做法中符合金字塔式买入投机交易的是__。
A．以7000美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入3手铜期货合约
B．以7100美元/吨的价格买入3手铜期货合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入1手铜期货合约
C．以7000美元/吨的价格买入3手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入1手铜期货合约
D．以7100美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入3手铜期货合约
8、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机
9、期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%
10、从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送处理。A：证券业协会 B：中国证监会 C：期货从业协会 D：证券交易所
11、多元线性回归模型与简单线性回归模型相比，增加了一个假设是 A：误差项服从正态分布
B：误差项的均值为零，方差为常数 C：因变量与自变量之间具有线性关系 D：自变量之间不存在线性关系
12、下列关于期货结算的说法，不正确的是__。A．期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B．实行当日无负债结算
C．期货公司根据期货交易所的结果结算 D．客户应及时查询结果并妥善处理
13、技术分析法的基础是。A：道氏理论 B：波浪理论 C：江恩理论
D：循环周期理论
14、下列关于期货交易的说法，不正确的是。A：期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益
B：期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C：期货交易以现货交易为基础
D：期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动
15、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险
C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险
16、下列属于期货公司的风险的是__。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全
17、艾略特波浪理论最大的不足是__。
A．面对同一个形态，不同的人会有不同的数法 B．对浪的级别难以判断
C．不能通过计算得出各个波浪之间的相互关系 D．一个完整周期的规模太长
18、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A．核增净资本金额 B．核减净资本金额 C．核增净资产金额 D．核减净资产金额
19、在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．期货公司规定 B．交易所规定
C．中国证监会规定
D．经营成本或行业自律标准
20、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规
21、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈
C．场外交易发展迅猛
D．业务合作向资本合作转移
22、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。A．商品期货以实物交割方式为主 B．金融期货以现金交割方式为主 C．交割由期货交易所统一组织进行 D．交割仓库由交割双方协商确定
23、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。
A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头
B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头
C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者
D．基金投资者
25、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在内提出． A：知道异议内容后三日内 B：收到结算报告后五日内 C：期货经纪合同约定的时间 D：交易完成后3个工作日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构 C．公司董事会 D．公司监事会
2、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议
C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员
3、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。
A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
4、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
5、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部
6、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
7、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
8、期货交易所的主要风险源包括。A：交易人员对行情预测出现的偏差 B：监控执行力度问题 C：期货价格频繁窄幅波动 D：异常价格波动风险
9、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。
A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元
D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点
10、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A．监督 B．自律 C．市场 D．计划
11、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易
12、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性
C．有助于价格恢复到正常水平 D．有助于投机者平均收益的提高
13、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责
C．暂停从业资格 D．撤销从业资格
14、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用
B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本
15、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是__。A．公司的交易规模 B．公司风险监管指标 C．公司的客户数量 D．公司的发展规划
16、期货市场在微观经济中的作用主要包括（）。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
17、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约
D．国际货物买卖合约
18、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司____ A：相应增加预计负债金额 B：相应核减净资本金额 C：相应增加保证金金额 D：相应核减净资产金额
19、中国期货业协会履行的职责有（）。A．颁布期货法律法规与行业自律性规则 B．负责期货从业人员资格的认定 C．调解会员之间的纠纷
D．组织期货从业人员的业务培训
20、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料应当至少保存20年．
A：有关开户、变更、销户的客户资料档案 B：交易结算记录 C：错单记录
D：客户投诉档案
21、单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现__的情况。A．一有卖出申报就成交，但未打开涨停板价位 B．一有买入申报就成交，但未打开跌停板价位
C．只有跌停板价位的卖出申报，没有跌停板价位的买入申报 D．只有涨停板价位的买入申报，没有涨停板价位的卖出申报
22、价差交易包括__。A．跨市套利 B．跨商品套利 C．跨期套利 D．期现套利
23、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是． A：中国期货保证金监控中心 B：中国证监会
C：中国期货业协会 D：期货交易所
24、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件和程序 B．会员资格的变更条件和程序 C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法
25、卖出套期保值主要用于__情况中。
A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌
B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
