《模拟证券教育与投资实训》复习资料[优秀]_证券投资模拟实训心得

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《模拟证券教育与投资实训》复习资料

不定项选择题

61．以下不属于我国目前发行的普通国债的是(BC)。

A.储蓄国债(电子式)B.财政债券C.长期建设国债D.记账式国债

62．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有(BC)。

A．投资资金来源分散而量小B．注重投资的安全性

C．收集和分析信息的能力强D．对市场影响力小

63．股票发行的定价方式有(ABCD)。

A．协商定价B．初步询价C．累计投标询价D.上网竞价

64．下列属于商业证券的有(AD)。

A.商业本票B.银行本票C.支票D.商业汇票

65．证券市场最广泛的投资者是(A)。

A.个人投资者B.金融机构C.政府机构D.企业法人

66．证券交易所的运作系统包括(ABCD)。

A.交易系统B.监察系统C.信息系统D.结算系统

67．与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(ABCD)。

A.金融衍生工具B.股票C.债券D.银行定期存款单

68．结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(ABCD)。

A.汇率联结型产品B.商品联结型产品

C.利率联结型产品D.股权联结型产品

69．宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是(ABC)。

A.经济周期循环B.经济增长C.汇率变化D.政府重大经济政策出台

70．无记名国债属于(C)。

A.实物国债B.记账式债券C.实物债券D.凭证式债券

71．关于商业银行次级债券的论述，正确的是(C)。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

72．证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(BCD)。

A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议

C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则

73．对股票定义的描述，正确的是(ABC)。

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

74．以下关于证券交易所的阐述，正确的有(BCD)。

A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

D.交易所是整个证券市场的核心

75．证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用(ABC）证券投资。

A.自有资本B.营运资金C.受托投资资金D.清算资金

76．普通股股东享有优先认股权的目的是(BD)。

A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变

C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

D.保护原普通股东的利益和持股价值

77．关于我国金融债券的叙述，错误的是(BD)。

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发

行境内外币金融债券

C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济

体制改革以后国内发行金融债券的开端

D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行

了外国金融债券

78．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议

决定的是(BCD)。

A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理人、基金托管人D.提前终止基金合同

79．决定基金期限长短的因素主要有(CD)。

A.发展规模B.基金份额交易方式 C.基金本身投资期限的长短 D.宏观经济形势

80．公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?(ABCD)

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B.违规承诺收益或者承担

损失 C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D.对证券投资业绩进行预测

81．有关债券发行的定价方式叙述错误的是(AB)。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

82．以下不属于影响债券利率的主要因素的是(D)。

A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.宏观经济因素

83．进入2l世纪，金融创新深化的表现是(ABCD)。

A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

84．按照交易的直接对象，金融市场可分为(ABCD)。

A.股票市场B.国债市场C.金融期资市场D.同业拆借市场

85．按投资目标划分，基金可分为(ACD)。

A.成长型基金B.开放型基金C.平衡型基金D.收入型基金

86．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为(ABCD)。

A.国家股B.外资股C.法人股D.社会公众股

87．金融时报证券交易所指数包括(ABC)。

A.综合精算股票指数B.100种股票交易指数

C.金融时报工业股票指数D.FT一200指数

88．奇异型期权包括(ABCD)。

A.平均期权B.障碍期权C.百慕大期权D.任选期权

89．金融期货按基础工具划分，主要类型有(ABD)。

A.股权类期货B.利率期货C.债权类期货D.外汇期货

90．在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的(CD)。

A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所

C.上海众业公所D.上海股份公所

91．下列有价证券中，属于银行证券的有(BD)。

A.商业汇票B.银行本票C.运货单D.支票

92．下列说法正确的是(ABC)。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D.基金托管人是基金一切活动的中心

93．国际债券的发行人主要包括(ABCD)。

A.国际组织B.政府C.工商企业D.金融机构

94．关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ABC)。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干

修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券

将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有

人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券

95．关于股权分置改革论述正确的是(BCD)。

A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过

C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

96．下列关于债券的叙述中，说法错误的是(ABD)。

A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

97．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是(BD)。

A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率

C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券

98．下列关于欧洲债券的描述正确的是(ABCD)。

A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家C.欧洲

债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

99．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于(ABD)。

A.保持公司的经营决策权的不变B.筹集长期稳定的公司股本

C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担

100．对基金管理人的概念认识错误的是(A)。

A.设立基础金管理公司必须经国务院批准

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基础金管理人的目标是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

101．公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（ACD）。

A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

B.公司债券的期限为3年以上

C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

102.以下交易可以通过综合协议交易平台进行的有（ABC）。

A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

D.综合资产管理计划收益权份额协议交易

103.上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（ABCD）。

A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正

B.沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报

C.上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式

D.交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证

券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势

104.债券柜台交易市场的特点有（ABCD）

A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件

B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作

C.有利于商业银行大规模、低成本买卖公债

D.促进各市场之间的价格，收益率趋于一致

105.公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（ABCD）股份属于基本不流通股

份。

A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份B.国有股、战略投资者持股C.冻结股份、受限的员工持股D.交叉持股

106.下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ABC）。

A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

C.股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告

D.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上

107.外资参股证券公司应符合（ACD）。

A.注册资本符合《证券法》规定B.取得证券从业资格的人员不少于50人

C.有适当的内部控制技术系统D.有符合条件的经营场所和合格的业务设施

108.证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（ABC）。

A.净资本计算表B.风险资本准备计算表C.风险控制指标监管报表

D.现金流量表

109.（ABCD）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案，募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B.其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C.最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件

D.由保荐人保荐并向中国证监会申报

110.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ABC）。

A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C.制定行业公约，促进公平竞争D.后续职业培训