上半年西藏证券从业《金融市场》：外汇市场的含义模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业金融试题”。
2016年上半年西藏证券从业《金融市场》：外汇市场的含
义模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于
2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A．12 B．24 C．18 D．363、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV
4、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
5、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家
D．3亿，10家
6、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。A．“700×××” B． “730×××” C．“600×××” D．“000×××”
7、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。A．宪法 B．民法 C．刑法
D．基金法律
8、某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为__。A．1610.51元 B．1500元 C．1498.3元 D．1300元
9、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
10、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
11、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告
12、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购
D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
13、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。A．45.55 B．47.55 C．46.95 D．46.3514、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金
C．货币市场基金 D．主动型基金 15、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。
A．准货币型基金 B．上市开放式基金
C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金
16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价
17、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于资本结构调整
C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
18、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例
19、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价
20、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
21、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关
D．保持不变
22、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议
23、对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格
24、股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。
A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司 B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行 C．破产宣告后，正式开始破产清算程序 D．未到期债务马上无条件到期
25、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。A．5% B．10% C．15% D．20%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为______万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少______。（）A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%
2、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%
3、其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的__越大。A．内在价值 B．时间价值 C．市场价格 D．履约价值
4、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
5、基金管理公司内部控制的总体目标包括__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D．确保基金持有人获得高额收益
6、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5
7、下列说法中，符合保本基金的特点的有__。A．适合中长期稳健投资者
B．可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报 C．通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券 D．为确保保本，不投资于股票
8、股票应载明的主要事项有__。A．公司名称
B．公司登记成立的日期 C．股票种类 D．股票的编号
9、差额清算方式的主要优点是可以__。A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防止证券公司的经营风险
10、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定
D．以上皆不确定
11、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9 B．12 C．18 D．24
12、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构
D．结算托管部门
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括__。A．股票数量 B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
14、基金管理公司的主要业务包括__。A．证券投资基金业务 B．投资咨询服务
C．受托资产管理业务 D．QDII业务
15、评估证券组合业绩的基本原则是__。A．仅考虑组合收益的高低
B．仅考虑组合所承担风险的大小 C．仅考虑管理者的技能
D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小
16、局域网安全管理重点是（）。A．用户权限设定和限制
B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理
17、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有__。A．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 D．投资期限和税收考虑
18、下列关于ETF的说法，正确的是__。A．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”
B．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，又可以像开放式基金一样申购、赎回
D．这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
19、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和__。A．实行固定资产折旧制度 B．实行公积金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度
20、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%
21、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资
C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资
22、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核
23、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00
24、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．1% B．5% C．10% D．15%
25、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于__人。A．5 B．4 C．3 D．2
