上半年贵州证券从业《证券发行与承销》：新股发行体制改革措施考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券发行与承销考试”。
2016年上半年贵州证券从业《证券发行与承销》：新股发
行体制改革措施考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称
2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．1003、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行
4、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算
5、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
6、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．1 B．2 C．3 D．5
7、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5
8、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七
9、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
10、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。A．10 B．20 C．30 D．5011、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应—— A．15％以上 B．20％以上 C．25％以上 D．30％以上
12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%
13、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__ A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派
14、建业股息是__。A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
15、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书
B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
16、证券交易的特征主要表现为__。A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性
17、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部
C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行 18、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。A．1天，1年 B．2天，1年 C．10天，1年 D．50天，1年
19、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见
20、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。A．7 B．11 C．15 D．27
21、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6% 22、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．36523、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3
24、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法中，正确的是__。A．GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B．GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D．GNP=C+I+G+(X-M)
25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前我国金融债券的最长年限为__年。A．10 B．15 C．20 D．30
2、最优证券组合为__。
A．所有有效组合中预期收益最高的组合B．无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合 C．最小方差组合D．所有有效组合中获得最大的满意程度的组合3、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A．先大后小 B． 先小后大 C．较大 D．较小
4、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
5、可以将技术分析理论粗略划分为__。A．K线理论 B．切线理论 C．形态理论
D．循环周期理论
6、龙债券的投资者来自__的主要国家。A．欧洲 B．亚洲 C．非洲 D．美洲
7、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
8、关于影响公司变现能力的因素，以下说法错误的是__。
A．银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
B．由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
C．按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
D．公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担
9、目前我国资产评估主要采用__。A．收益现值法 B．现行市价法 C．重置成本法 D．清算价格法 E．折旧摊销法
10、最优证券组合__。
A．是能带来最高收益的组合 B．肯定在有效边界上
C．是无差异曲线与有效边界的切点 D．是理性投资者的最佳选择
11、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C．证券市场的风险波动强度不大 D．资本市场没有摩擦
12、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段
13、金融工程起源于__。A．公司理财的需要 B．金融工具交易的需要 C．对投资的管理 D．对风险的管理
14、以下不属于证券自营业务风险的是__。A．法律风险 B．市场风险 C．政策风险 D．经营风险
15、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳
16、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果
D．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
17、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量
18、（）是基金托管人尽责的善后阶段。A．签署基金合同 B．基金募集
C．基金运作阶段 D．基金终止阶段
19、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为__。A．保守速动比率 B．资产负债比率 C．速动比率 D．流动比率
20、有担保的存托凭证存券协议的内容有__。A．协议三方的权利
B．存托凭证持有者的权利 C．存托凭证的转让、清偿
D．存托凭证与基础证券的关系
21、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有__。
A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
22、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。
A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊
23、可转换公司债券发行人设置的__，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。A．回售条款
B．转股价格修正条款 C．赎回条款 D．定价条款 E．以上都不对
24、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量
25、金融期货的种类不包括__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．商品期货
