吉林省证券从业《证券发行与承销》第九章：国债承销程序考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券发行与承销考试”。
吉林省2016年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债
承销程序考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。A．会员资格证明文件 B．经营证券业务许可证 C．营业执照(副本)D．证券公司职工名册及身份证明
2、政府证券不包括__。A．中央政府发行的债券 B．国债
C．地方政府发行的债券
D．经批准的政府机构发行的证券
3、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。A．2% B．2.38% C．3.8% D．4.5%
4、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司
5、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%
6、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的7、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．108、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任
9、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
10、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方
D．上海证券交易所
11、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。A．国家发改委
B．国务院国有资产监督管理委员会 C．财政部 D．商务部
12、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
13、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金
14、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A．2 B．3 C．5 D．715、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．199816、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活
17、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开__。A．股东年会 B．临时股东大会 C．董事会会议 D．监事会会议
18、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．应收账款周转率 B．流动比率 C．速动比率
D．利息支付倍数
19、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户 B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托
20、国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。A．年收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．到期回购价
21、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖22、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。A．中证国债指数 B．中证股指期货指数 C．中证金融债指数 D．中证企业债指数
23、基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。A．每日 B．每周 C．每半个月 D．每月
24、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事
B．全体高级管理人员
C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理
25、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于凭证式债券的论述正确的是__。A．我国1994年开始发行凭证式国债
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息
2、证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在__。A．有利于市场有效性的提高和资源的有效配置 B．推动上市公司治理结构的完善
C．倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机
D．增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择
3、上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．44、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资
B．减少基金的投资风险，保证投资收益 C．防止基金过度投机和操纵股市 D．避免投资过于分散
5、某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元
6、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A．保本基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF7、影响封闭式基金单位价格的直接因素有__。A．资产净值 B．基金收益
C．市场供求状况 D．基金风险
8、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是__。A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换 B．某上市公司将10%的资产进行了剥离
C．某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起 D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换
9、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
10、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是__。A．股票期权 B．股票指数期权 C．利率期权 D．货币期权
11、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．投资人 B．中介人 C．信托人 D．委托人
12、所谓套利组合组合，是指满足__条件的证券组合。A．组合中各种证券的权数和为0 B．组合中因素灵敏度系数为0 C．组合具有正的期望收益率 D．组合中的期望收益率方差为013、金融机构买卖基金应缴纳__。A．营业税 B．印花税
C．企业所得税 D．消费税
14、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是__。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
15、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.5元/股
B．提取法定盈余公积金为600万元 C．提取任意盈余公积金为500万元
D．共最多可派发的现金红利额11800万元
16、速动比率的为：_____。A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债
C．（流动资产－存货）/流动负债 D． 现金/流动负债
17、与市场组合相比，夏普指数高表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好 B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效
18、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖
19、基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括__。A．管理人及基金经理情况简介
B．管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望 C．管理人内部监察稽核工作情况
D．对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明 20、储蓄国债(电子式)具有__特点。
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行 B．采用实名制，不可流通转让 C．采用电子方式记录债权 D．免缴利息税
21、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A．发起人 B．股东大会 C．董事长 D．董事会
22、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是__。A．在通货膨胀的条件下可以套期保值 B．在通货紧缩的条件下可以套期保值 C．在市场波动的条件下可以防范风险
D．在投机气氛的条件下可以进行理性投资
23、发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到__票为通过。A．3 B．5 C．7 D．924、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过__时，基金管理人应进行临时报告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%
25、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括__。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案
D．基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任
