广西基金从业资格：证券投资基金与股票、债券的区别考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试股权”。
广西基金从业资格：证券投资基金与股票、债券的区别考试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
2、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税
D：企业所得税
3、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__ A．部分延期赎回；全部 B．部分延期赎回；部分 C．接受全额赎回；全部 D．接受全额赎回；部分
4、__属于证券投资基金合同的当事人。A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金份额持有人
5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格
6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境
7、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
8、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险
D：巨额赎回风险
9、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿
D．100；5000万
10、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购
11、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人
12、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15
13、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税
14、股票风险的内涵是指预期收益的__。A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性
15、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代
16、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算
B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算
17、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系
18、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级
19、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度
20、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化
21、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
22、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
23、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数
24、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金
25、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
2、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者
3、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300
4、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年 D．基金名称存在欺诈、误导投资人
5、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。A．企业年金管理 B．特定客户资产管理 C．社保基金管理
D．募集、管理公募基金
6、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场
7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募说明书 C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
8、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
9、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。A．子基金统一运作 B．子基金独立运作
C．子基金共用一个基金合同 D．子基金之间可以相互转换
10、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____ A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用
11、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。A．监管成本和监管效益 B．基金投资人和基金管理人 C．监管力度和监管强度 D．监管投入和市场调节
12、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。A．公司章程 B．内部控制大纲
C．公司基本管理制度 D．部门规章制度
13、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于
14、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券
15、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%
16、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》
17、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础
18、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》 C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
19、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
20、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%
21、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式
C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 22、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券
23、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3 B：6 C：9 D：12
24、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
25、下列各项中，__属于基金定期报告。A．基金年度报告 B．上市交易公告书 C．份额净值公告 D．季度报告
