河南省下半年证券从业资格考试：国际债券考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试真题”。
河南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.世界上第一个股票交易所出现在__。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．葡萄牙
2.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A．3 B．4 C．5 D．7
3.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。A．1000万元 B．2000万元 C．5000万元 D．1亿元
4.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会
B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院
5.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。A．财政部 B．国务院 C．集团公司 D．有关部门
6.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施
7.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险
8.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．应收账款周转率 B．流动比率 C．速动比率
D．利息支付倍数
9.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．融资融券业务 C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务
10.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额 B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额 D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债
11.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．二 B．三 C．五 D．六
12.《证券法》规定，收购要约的期限__。A．不得少于30日，并不得超过45日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于30日，并不得超过75日 D．不得少于60日，并不得超过90日
13.公开披露的基金信息不包括__。A．基金资产净值、基金份额净值 B．对证券投资业绩进行的预测
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
14.基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产
B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产
15.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．认购时间 C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
16.不得进入证券交易所交易的证券商是__。A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商
D．会员证券自营商
17.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
18.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。A．星期
一、星期
三、星期 B．星期五
C．星期
二、星期四 D．星期一至星期五
19.某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。A．25 B．38 C．40 D．50
20.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
21.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员
22.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333
23.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模
B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所
24.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．制定、修改证券交易所的业务规则
25.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．认购时间 C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
26.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金
D．不同投资风格间的转换
27.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格
D．期权费加买入价格
28.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A．1 B．2 C．3 D．4
29.契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。A．宪法 B．民法 C．刑法
D．基金法律
30.ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。A．网上 B．网下
C．网上和网下 D．柜台
31.下列各项不属于基金费用的是（）。A．管理人报酬 B．托管费 C．交易费用 D．基金申购费
32.下列不属于证券公司营销活动管理内容的是__。A．营销业务管理 B．营销人员管理 C．营销过程管理 D．营销风险管理
33.__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市价法
34.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额
C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表
35.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。A．财政部 B．国务院
C．中国人民银行 D．国资委
36.公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A．1% B．5% C．10% D．15%
37.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。A．1000万 B．2000万 C．500万 D．1500万
38.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
39.在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标
40.__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A．报表性重组 B．调整型资产重组 C．实质性重组
D．以上答案都不对
41.投资者回避信用风险的最好办法是__。A．参考证券信用评级的结果 B．分散投资
C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D．投资于证券投资基金
42.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10
43.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20
44.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7
45.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。A．200万元 B．300万元 C．400万元 D．500万元
46.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。A．中国已有中外合资基金
B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式
C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
47.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+4日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日以后，做好上市前准备工作
48.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%
49.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表 C．利润分配表 D．现金流量表
50.债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险
