宁夏省下半年证券从业《证券发行与承销》第九章：证券公司债券的发行与承销考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券发行与承销考试”。
宁夏省2015年下半年证券从业《证券发行与承销》第九章：证券公司债券的发行与承销考试试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》
2、公司的法定代表人为__。A．董事长 B．总经理
C．董事会指定 D．公司章程规定
3、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月 B．6个月 C．9个月
D．1个完整的会计年度
4、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方
D．上海证券交易所
5、我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中__是指单位库存现金和居民手持现金之和。A．狭义货币供应量 B．广义货币供应量 C．流通中现金 D．以上都不是
6、被称为“均衡组合”的是__。A．增长型证券组合 B．货币市场型证券
C．收入和增长混合型证券组合 D．指数化型证券组合7、风险滥估的影响因素不包括__。A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款
8、关于招股说明书，下列说法错误的是__。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
9、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
10、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。
A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
11、具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是__。A．银行票据 B．商业票据 C．中期票据 D．短期票据
12、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。A．发行市场证券和交易市场证券 B．上市证券和公司证券 C．公募证券和私募证券 D．股票、债券和其他证券
13、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定
14、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额 B．份额 C．时间 D．数量
15、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__ A．11.22元 B．10.32元 C．13.15元 D．10.07元
16、关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（）。A．B股账户专门用于买卖人民币特种股票 B．证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债 C．机构A股账户只能买卖A股 D．个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金
17、下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
18、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%
19、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下 20、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品
21、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．5022、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标
23、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
24、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A．2 B．3 C．5 D．1025、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．交收发生财产实际转移 B．清算发生财产实际转移
C．清算、交收均发生财产实际转移 D．清算、交收均不发生财产实际转移
26、根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到__和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会 B．国家发改委 C．国务院
D．中国证监会
27、回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易
28、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列说法中，正确的是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险
B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求
2、下面关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B．国有股权可由国家授权投资的机构持有 C．国家股是国有股权的一个组成部分 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
3、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。整改建议至少包括了下列中的__。A．整改所要达到的目标 B．解决问题的责任人 C．解决问题的时间期限 D．解决问题的措施
E．整改阶段中应注意的问题
4、下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有__。A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户
D．银行间市场债券托管账户
5、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由__承担。A．证券交易所和登记结算公司 B．基金自身设立的注册登记机构 C．基金托管人 D．基金销售机构
6、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。A．公司的经理人员 B．公司的股东
C．公司的潜在投资者 D．公司的债权人
7、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。A．1 B．2 C．3 D．58、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。
A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本 B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本 D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
9、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部
10、一般而言，反转突破形态有__。A．平底(顶)B．三角形底(顶)C．多重底(顶)D．头肩形底(顶)E．圆弧底(顶)
11、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A私募ADR12、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/313、可转换债券发行的担保方式可采取（）。A．保证方式 D．抵押方式 C．质押方式 D．留置方式
14、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。A．政策风险 B．非系统风险 C．总风险 D．系统风险
15、证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括__。
A．为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交
B．引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置
C．及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息
D．对整个证券市场进行一线监控
16、（）是基金托管人尽责的善后阶段。A．签署基金合同 B．基金募集
C．基金运作阶段 D．基金终止阶段
17、对发行上市的信息披露的基本要求不包括__。A．全面性 B．真实性 C．及时性 D．完整性
18、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率
19、同时满足__条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 20、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．5% B．7% C．10% D．12%
21、督察长应当经__独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部
22、以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是__。A．同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的 B．我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额
C．无面额股票在股票票面上不记载股票面额
D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
23、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
24、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。A．T+0 B．T+0 14:00前 C．T+1 13:00前 D．T+125、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券
26、根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到__和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会 B．国家发改委 C．国务院
D．中国证监会
27、回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易
28、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益
