证券从业资格考试第九章债券的发行与承销章节练习(827)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试题库”。
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）
A、金融债券发行申请报告
B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C、金融债券发行办法
D、承销协议
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）
A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5% C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。
A.财务和经营风险的调查
B.规范运作的调查
C.募集资金使用情况的调查
D.员工及其社会保障情况的调查
证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A.原前10名股东
B.原前15名股东
C.原前20名股东
D.原前30名股东
主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。
A．国家开发银行
B．中国进出口银行
C．中国农业发展银行
D．中国农业银行
非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。
A．行政分配公开招标
B．承购包销公开招标
C．公开招标通过商业银行
D．承购包销行政分配
