北京上半年证券从业《证券市场基本法律法规》班开通第三章试题_证券基本法律法规真题

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北京2016年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》班

开通第三章试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

2、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式

4、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。A．有价证券 B．存托凭证 C．证券化产品 D．资产证券

5、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D．全体发起人表决

6、关于证券经纪业务叙述错误的是__。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

7、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

8、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

9、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

10、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织

11、可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。A．之下 B．之上 C．之间 D．之和

12、市盈率（P/E）是指（）的比率。A．股票市场价格与每股利润 B．股票市场价格与每股资产 C．股票平均价格与每股收益 D．股票市场价格与每股收益

13、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票

14、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市

15、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。A．股东 B．管理人 C．委托人 D．债权人

16、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

17、欧洲债券在发行法律方面__。A．受发行所在国有关法规管制和约束 B．须经发行地官方主管机构批准 C．受货币发行国有关法规管制和约束

D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

18、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．半 B．1 C．1．5 D．319、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A．稳定性 B．系统风险 C．流动性风险 D．非系统风险

20、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．1021、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型

B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法

C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法

D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略

22、下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益 C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

23、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

24、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

25、证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发行人在持续督导期问出现（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．实际盈利低于盈利预测达20%以上

B．关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5% C．大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0% D．违规为他人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%

2、关于基金的管理费，下列说法正确的有__。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

3、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与__等业务严格分离。

A．资产管理 B．投资银行 C．经纪

D．物业管理

4、__的收购方式又称换股。A．用现金购买股票 B．用股票购买股票 C．用股票交换股票

D．用资产收购股份或资产

5、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证

6、衍生行业不包括__。A．汽车修理业 B．房地产咨询业 C．生物医药业 D．证券咨询业

7、下列关于金融工程技术的说法，正确的是__。

A．分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具

B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具

C．整合技术常被用于风险管理

D．分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广

8、信用交易包括__。A．远期交易 B．期货交易 C．保证金卖空 D．保证金买空

9、证券组合管理的特点主要表现在__。A．目标的灵活性 B．投资的分散性

C．风险与收益的匹配性 D．组织的协调性

10、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信

D．过分偏爱所持私人信息

11、以下关于回购交易的表述，正确的是__。A．回购交易中，债券持有者是融券方 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年

12、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。A．货币化率 B．资本化率 C．证券化率 D．资产化率

13、标志着中国正式进入国际债券市场的是__。A．1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券

B．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券

C．1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券 D．1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券

14、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。

A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户 D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

15、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。

A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的 B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的 C．套利定价模型(AP的定义是具体的 D．套利定价模型(AP定义的是抽象的16、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中，以__最为重要。A．1/2线 B．1/3线 C．2/3线 D．3/4线

17、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。A．8.16 B．8.26 C．8.69 D．9.4318、目前，我国开展回购交易业务的主要场所有__。A．全国银行间同业拆借中心 B．深圳证券交易所 C．上海证券交易所 D．场外交易市场

19、关于信用增级，下列说法正确的有__。

A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式

B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分

C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况

D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本 20、下列关于股票流动性的叙述，错误的是__ A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

21、如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．不能确定

22、担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A．保证 B．质押 C．抵押 D．按揭

23、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是__。A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础