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基金试卷二
一 单选
(1)以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。A指数策略
B现金流匹配策略 C应急免疫策略 D免疫策略
(2)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A基金持有人大会 B董事会
C基金总经理
D投资决策委员会
(3)风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有（）。A特雷诺指数 B夏普指数 C威廉指数 D詹森指数
(4)货币市场基金的收益一般（）结转损益。A月初
B月末 C逐日 D逐季
(5)进行证券组合管理，最先需要确定的是（）。A证券组合业绩的评估 B证券投资政策
C证券组合的构建 D证券组合的调整
(6)某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。A1000000元 B1010000元 C1020000元
D1030000元
(7)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A证券公司 B证券交易所 C基金管理人 D商业银行
(8)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为（）。A消极投资策略 B积极投资策略
C加强指数法 D免疫策略
(9)下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。A依法处分基金财产 B严守基金商业秘密 C保证基金资产的安全
D保证基金资产的保值增值
(10)基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。A公司研究发展部提出研究报告
B投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C基金投资部制定投资组合的具体方案
D风险控制委员会提出风险控制建议
(11)（）是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。A基金合同
B基金招募说明书
C基金代销协议 D基金托管协议
(12)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A1亿元 B2亿元
C3亿元 D5亿元
(13)在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。A债券到期期限较短 B债券预期流动性较差 C债券发行人信用度较高
D债券发行条款对投资者有利
(14)债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。A未来利率的高低
B能否准确地预测未来利率水平 C能否保持对利率变动的敏感性
D以上说法都不正确
(15)编制基金招募说明书的主要目的是（）。A明确管理人和托管人之间的关系 B证明基金管理人的专业资格 C让广大投资者了解基金详情 D规范基金运作的权利义务关系
(16)基金投资组合一般在（）中公布。A基金合同 B招募说明书
C净值公告 D定期报告
(17)世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。A投资基金
B单位信托基金 C共同基金
D证券投资信托基金
(18)ETF的投资目标是（）。A使ETF规模不断扩大 B提供尽可能多的套利机会 C取得与指数基本一致的收益 D超越指数
(19)以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A赎回可以通过基金管理人通过电话进行 B采用金额赎回的原则
C在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回 D赎回的工作日为证券交易所交易日(20)关于有效市场下列说法错误的是（）。A股票的价格反映了影响它的所有信息
B股票市场上不存在被高估或者低估的股票
C投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益 D投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本
(21)关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（）。
A指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益 C包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益
D包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等(22)下列关于资产配置的表述，错误的是（）。A资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上 B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关 C从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益 D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素(23)基金绩效衡量的基础在于（）。A假设基金能够分散风险
B假设基金的投资组合比较合理
C假设基金经理比普通投资大众具有信息优势
D假设基金的规模可以帮助投资获得更稳定的回报
(24)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A最低目标价值 B安全垫
C风险资产投资额
D风险资产投资比例
(25)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则
C上海证券交易所的证券投资基金上市规则 D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范
(26)在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（）。A营销控制 B营销实施 C营销计划 D营销分析
(27)关于免疫策略，以下表述错误的是（）。A多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等
B多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广 C规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险
D或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
(28)当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A-1 B0 C1 D大于1(29)如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A未来事件能够被准确地预测
B价格能够反映所有相关信息 C价格不起伏
D证券价格由于不可辨别的原因而变化
(30)投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（）转托管。
A跨系统转托管 B系统内转托管 C一步转托管 D两步转托管
(31)某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。A9523.81 B9383.06 C9852.22 D9535.33(32)基金评价结果应当以（）的名义发布。A基金评价机构 B基金评价人员 C基金管理人 D基金托管人
(33)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金帐户。A银行 B托管人
C基金 D管理人
(34)基金交易价格主要反映在（）。A买卖基金时支付费用的高低 B基金发行时的份额净值 C基金发行时的价格
D促销手段
(35)按照投资对象不同，可将基金分为（）。A契约性基金、公司型基金
B股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C股票基金、债券基金
D成长型基金、收入型基金
(36)《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A5% B10% C15% D20%(37)基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。A大于两倍的基金M的特雷诺指数 B等于两倍的基金M的特雷诺指数 C小于两倍的基金M的特雷诺指数 D以上说法都不正确
(38)当技术分析无效时，市场至少符合（）。A半强势有效市场假设 B弱势有效市场假设 C强势有效市场假设 D无效市场假设
(39)关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配(40)（）对威廉·夏普（WilliamSharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。A斯蒂芬·罗斯 B尤金·法玛 C威廉·夏普 D哈里·马科维兹
(41)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A20世纪70年代以后 B20世纪80年代以后 C20世纪90年代以后
D20世纪60年代以后
(42)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A有利于投资者获得盈利
B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于管理人管理基金
D有利于托管人进行账户管理
(43)证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的值为1，表明（）。A两种证券间存在完全同向的联动关系 B两种证券的收益有反向变动倾向 C两种证券的收益有同向变动倾向 D两种证券间存在完全反向关系
(44)基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（）。A时间加权收益率 B算术平均收益率 C几何平均收益率
D年（度）化收益率
(45)以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是（）。A买入并持有策略 B恒定组合策略
C投资组合保险策略
D动态资产配置策略
(46)一般使用（）作为基础利率的代表。A基准利率 B法定存款利率 C无风险的国债收益率 D法定贷款利率
(47)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A最低目标价值 B安全垫 C现时净值 D价值底线
(48)ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。A1 B0.1 C0.01 D0.001(49)假设某基金第一年的收益率为5％，第二年的收益率也是5％，其年几何平均收益率（）。A5% B4% C2.5% D3%(50)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。A基金管理公司董事长离任的B基金管理公司总经理离任的C基金管理公司督察长、基金经理离任的 D基金托管部门高级管理人员离任的(51)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A5 B10 C20 D30(52)与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A投资金额要求高
B投资者的资格和人数常受到严格限制
C可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
D在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少
(53)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A20%-40% B40%-70% C70%-90% D90%以上
(54)一般来说，ETF的特点不包括（）。A招募说明书中明确规定了相关的担保条款 B被动操作的指数基金 C实物申购、赎回机制
D一级市场与二级市场并存的交易制度
(55)债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。A发行人
B收益 C凸度
D久期与信用等级
(56)证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析 C确定投资目标和可投资资金的数量
D投资组合的修正和业绩评估
(57)（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数
D风险指数
(58)（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A利率风险 B信用风险
C提前赎回风险 D通货膨胀风险
(59)有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。A基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
(60)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A基金 B管理人 C托管人 D持有人
二 多选
(61)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括审批投资管理相关制度以及（）。A确定资金资产配置比例或比例范围 B确定基金经理和投资总监的权限
C确定投资的原则、策略等
D审批超过基金经理权限的投资
(62)在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。A道氏理论 B移动平均法 C价量关系指标
D股利贴现模型
(63)科学合理的基金分类（）。
A有助于投资者加深对各种基金的认识 B有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C有助于确保投资者的基金投资获利
D有利于监管部门实施更有效的分类监管
(64)按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的是（）。A负责制定和监督执行风险控制政策 B负责决定公司所管理基金的投资计划 C负责决定公司所管理基金的投资策略
D负责决定公司所管理基金的投资组合的总体计划
(65)根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A财务状况良好，运作规范稳定
B具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(66)信息管理平台应用系统的主要规范包括（）。A制定业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练 B对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 C年度技术风险评估的报告应当报监事会备案 D具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
(67)以下关于基金财务会计报告的编制与披露的说法中，正确的有（）。A基金财务报表包括报告期末及前一个年度末的比较式资产负债表 B财务报表附注也需要披露 C财务报表附注不需要披露
D财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明(68)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）方面明确了各项技术标准。A前台业务系统、后台管理系统 B自助式前台系统 C监管系统信息报送
D信息管理平台应用系统的支持系统
(69)根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）。A向他人贷款或者提供担保 B从事承担无限责任的投资 C承销证券
D进行内幕交易
(70)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。
A证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D给出了任意证券或组合的收益风险关系(71)我国混合型基金的投资对象包括（）。A股票 B债券
C货币市场工具 D金融衍生品
(72)我国基金信息披露监管的主要内容是（）。A信息披露违规处罚 B基金存续期信息披露监管 C基金募集信息披露监管
D建立健全基金信息披露制度规范
(73)以下关于套利定价模型（APT）的描述，正确的是（）。A假设所有证券的收益都受到共同因素的影响
B表明单个证券的收益率与其对市场组合的贡献率之间存在线性关系
C表明在均衡状态下，证券的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定 D当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合就等于市场组合(74)ETF的申购对价包括（）。A组合证券 B现金替代 C现金差额 D股票替代
(75)基金半年度报告披露的信息（）。A管理人报告需披露内部监察报告
B需要提供最近三个会计年度的主要会计数据 C无需披露最近5年每年的净值增长率
D不需要审计
(76)下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。A确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一 B健全性原则是应当遵循的原则之一 C信息沟通是基本要素之一 D资金清算是主要内容之一
(77)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证
C保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(78)债券投资组合管理中，常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。A子弹式策略 B两级式策略 C梯式策略 D水平策略
(79)假设1年期即期利率为8%，1年后的1年期远期利率为10%，2年后的1年期远期利率为11%，3年后的1年期利率为11%，则零息债券的（）。A1年期即期率为8.00% B2年期即期利率为9.50% C3年期即期率为9.66% D4年期即期率为9.99%(80)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A时间成分所引起的收益率变化 B票息因素所引起的收益率变化
C到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D票息的再投资收益
(81)以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。A现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。
B指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一。
C或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平。
D多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。
(82)QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具（）。
A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D房地产抵押按揭、不动产等
(83)下列关于詹森指数与特雷诺指数的表述，正确的是()。A特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 B特雷诺指数越小基金的表现越好
C特雷诺指数与詹森指数都只对绩效的深度加以考虑
D詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算(84)基金收入主要来源于()等方面。A利息收入 B投资收益 C手续费返还 DETF替代损益
(85)关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）。A在证券交易所进行
B采用已知价交易原则
C采用金额申购、份额赎回原则 D申购费率不得超过申购金额的5%(86)基金管理人配置资产的情景综合分析法（）。A预测期间一般在3～5年左右
B与历史数据法相比要求的预测技能更高 C更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。D需要确定各情景发生的概率
(87)资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。A各类账户开设不及时、不独立 B资金清算和交收不及时 C核算办法不合理
D印章使用不规范
(88)与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点：（）。A对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力 B对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力 C波动性较大 D波动性较小
(89)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A扰乱正常秩序
B侵害投资者合法权益 C严重违法
D信息披露所禁止的行为
(90)根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（）。A安全保管基金财产 B办理基金备案手续 C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D按照规定召集基金份额持有人大会
(91)计算债券麦考莱久期需已知的参数包括（）。A债券利息 B期数 C期值
D债券价格
(92)按照公司成长性分类，可以将股票分为（）。A稳定类股票 B增长类股票 C收益类股票 D价值类股票
(93)基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B募集期间对认购费打折
C挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金 D以低于成本的销售费率销售基金
(94)基金信息披露应满足的原则包括()。A准确性原则 B易得性原则 C及时性原则
D公平披露原则
(95)基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。A真实性 B规范性 C易得性 D易解性
(96)与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A资产的收益情况没有大的改变 B资产的收益情况有大的改变 C投资者偏好没有大的改变 D投资者偏好有大的改变
(97)三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。A信息比率 B特雷诺指数 C詹森指数 D夏普指数
(98)以下关于债券收益率曲线的叙述，正确的是()。
A理论上应采用长期债券的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构 B将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线 C它反映了债券偿还期限与收益的关系 D收益率曲线反映了市场的利率期限结构(99)基金管理公司内部控制的原则有（）。A健全性原则 B有效性原则
C独立性原则
D成本效益性原则
(100)下列关于混合基金的表述，正确的有（）。A偏股型基金、灵活配置型基金风险较高 B混合基金的预期收益低于债券基金 C比较适合偏好风险的投资者
D偏债型基金风险较低，预期收益率也较低
三 判断
(101)核准制是指在强调充分披露信息的前提下，基金在履行必要的备报手续后就可以进行基金募集的一种制度安排。A正确
B错误
(102)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。
A正确 B错误
(103)2004年10月,在封闭式基金成功试点的基础上,中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。A正确
B错误
(104)当债券收益率曲线很平缓时，子弹组合的业绩才会经常优于两极组合。A正确 B错误
(105)股票基金的贝塔值＝基金净值增长率/股票指数增长率 A正确
B错误
(106)投资决策委员会是基金管理公司董事会下设的非常设专门委员会之一。A正确
B错误
(107)依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构都不得从事基金的募集活动。A正确
B错误
(108)ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。A正确
B错误
(109)基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。A正确 B错误
(110)一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。A正确 B错误(111)根据风险分散原理，如果投资组合中成份证券之间完全正相关，则不会产生分散风险的效果。A正确 B错误
(112)根据公正原则，在我国基金监管的实践中，首要的是保证个人投资者的利益，其次是要保证机构投资者的利益。A正确
B错误
(113)由于ETF有实时套利交易机制，因此ETF二级市场价格肯定等于基金份额净值。A正确 B错误
(114)股债平衡型基金的股票与债券配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。A正确
B错误
(115)开放式基金的注册登记机构有责任建立并保管基金托管业务活动的记录、报表、账册。A正确 B错误
(116)对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。A正确 B错误
(117)投资者赎回股票型基金份额成功后，注册登记机构一般在T十2日为投资者办理扣除权益的登记手续。A正确 B错误
(118)争议解决方式不属于基金合同的主要披露事项。A正确
B错误
(119)保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。A正确 B错误
(120)对基金管理人取得的基金管理费收入，暂免征营业税。A正确
B错误
(121)基金经理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。A正确
B错误
(122)托管人对基金管理人的监督，包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。A正确
B错误
(123)在熊市中，基金经理应提高基金组合的贝塔值。A正确 B错误
(124)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。A正确 B错误
(125)低市盈率效应是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现劣于由高市盈率股票组成的投资组合。A正确 B错误
(126)股票市场的涨跌，对基金业资产的规模没有实质性的影响。A正确 B错误
(127)证券投资基金一般在月初结转当期损益。A正确
B错误
(128)买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认。成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。A正确 B错误
(129)构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行保值增值。A正确
B错误
(130)加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的、高风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A正确
B错误
(131)投资人赎回开放式基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起五个工作日内支付赎回款项。A正确 B错误
(132)行为金融理论认为，市场异常现象是一种普遍现象。A正确
B错误
(133)我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格，但如果基金交易行为属于偶然操作失误，交易所可以及时电话通知，予以提醒。A正确 B错误
(134)基金管理公司在实施资产配置的过程中，应当考虑本公司的流动性偏好。A正确
B错误
(135)ETF本质上是一种指数基金，与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，但成本较高。A正确 B错误(136)资产管理须遵循的一条重要规则就是应在投资人的风险承受能力范围内进行投资运作。A正确 B错误
(137)基金待摊或预提的基金运作费用计入基金损益。A正确 B错误
(138)一般认为，世界上第一只开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托”。A正确 B错误
(139)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、法规和基金合同时，应当拒绝执行，立即通知管理人，并及时向监管机构报告。A正确 B错误
(140)ETF基金的场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的销售代理机构进行的认购。
A正确 B错误
(141)利率期限结构的优先置产理论认为债券市场是分割的。A正确 B错误
(142)基金托管是指基金托管人保证基金资产不受损失的行为。A正确 B错误
(143)基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。A正确
B错误
(144)根据《证券投资基金法》的规定，转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。A正确
B错误
(145)基金募集期间的律师费、会计师费及其它相关费用，经托管人同意后，可以从基金财产中列支。A正确
B错误
(146)债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。A正确
B错误
(147)一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。A正确 B错误
(148)基金中的基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以相互转换的一种基金结构形式。A正确 B错误
(149)与债券多重负债免疫策略相比，债券现金流量匹配策略有持续期的要求。A正确 B错误
(150)基金募集期限届满，如果基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于500人，则基金管理人可以按照规定办理验资和基金备案手续。A正确 B错误
(151)日历异常、事件异常、公司异常、会计异常等市场异常现象是对有效市场理论的挑战。A正确 B错误
(152)ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。A正确
B错误
(153)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。A正确 B错误
(154)行为金融理论的BSV模型认为，人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差，常导致投资者产生两种错误决策，即反应不足或反应过度。A正确
B错误
(155)持续增长率和红利收益率是反映公司成长率的指标，通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。A正确
B错误
(156)债券的期限越长，收益率越高，因此收益率曲线是一条上升的曲线。
A正确 B错误
(157)基金信息披露的规范性文件主要包括基金信息披露内容与格式准则和基金信息披露编报规则及相关XBRL模型。A正确
B错误
(158)LOF净值报价频率较低，通常1天只提供1次或者几次基金净值报价。A正确 B错误
(159)当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。当投资者认为市场效率较低、而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。A正确
B错误
(160)当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。A正确 B错误
