辽宁省基金法律法规：非公开募集基金的备案考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金法律法规历年真题”。
2017年辽宁省基金法律法规：非公开募集基金的备案考试
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A．基金托管银行 B．理财经理
C．基金销售机构
D．基金注册登记机构
2、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构 B．证券公司
C．专业基金销售公司 D．商业银行
3、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询
4、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
5、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
6、我国第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金
7、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
8、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险
B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率
9、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户
10、开放式基金份额持有人是__。A．基金的发起人
B．基金投资收益的受益人 C．基金公司的出资人 D．基金运作的决策人
11、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
12、基金资产估值的对象是基金所持有的____ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产
D：扣除负债后的资产
13、基金的各项资产利息的计提方式为__。A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提
14、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15 B：30 C：45 D：60
15、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。A．基金期末结转基金损益 B．对基金分红的除权进行核算 C．对基金分红的派息进行核算
D．对基金分红的红利再投资进行核算
16、初次购买封闭式基金的价格为__元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01
17、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
18、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。A．投资顾问 B．商业银行 C．保险公司 D．证券交易所
19、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元
20、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力
21、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。A．债券型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．股票型基金
22、基金是____信托的一种。A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托
23、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型
24、基金管理费率主要与__有关。A．基金的规模
B．基金托管人的声誉 C．基金二级市场的换手率 D．基金的风险
25、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。A．向下调整 B．向上调整 C．不变
D．随市场行情而定
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。A．审阅并分析基金管理公司年度报告 B．进入基金管理公司进行检查
C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
2、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。A：1998年12月29日 B：1999年1月1日 C：1999年7月1日 D：1999年12月1日
3、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A．证券投资基金 B．企业
C．基金管理公司 D．非银行金融机构
4、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核 B：基金头寸的复核 C：基金资产净值的复核 D：基金财务报表的复核
5、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B．有助于投资者更快地实现投资目标
C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
6、下列关于股票型基金的说法正确的是__。A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化 B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好 C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度
D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险
7、基金资产的所有者是__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司
8、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场
9、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入
D：公允价值变动损益
10、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理
D．对代办股份转让系统的自律管理
11、基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益冲突与利益输送 B．有利于投资的价值判断 C．有利于提高证券市场的效率 D．有利于防止信息滥用
12、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
13、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股
14、以下不属于独立衍生工具的是（）。A．期权合约 B．期货合约 C．债券返售条款 D．互换交易合约
15、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。A．电话服务中心 B．手机短信
C．“多对一”专人服务 D．邮寄服务
16、基金管理公司最基本的一项业务是__。A．基金募集 B．投资管理 C．基金销售
D．受托资产管理
17、按投资主体可以将股票划分为__。A．国家股 B．法人股
C．社会公众股 D．外资股
18、可转换债券在转换前后体现的分别是__。A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系
19、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。A．浮动利率债券 B．零息债券 C．附息债券
D．息票累积债券 20、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》
B：《开放式证券投资基金试点办法》
C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
21、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B．有较高风险承受能力，关注资本增值 C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
22、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A．混合基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．股票基金
23、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
24、确定资产类别收益预期的主要方法有____ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法
25、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日
