黑龙江基金从业资格：期权合约的类型模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金合同估值期权”。
2017年黑龙江基金从业资格：期权合约的类型模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、债券与股票的相同点包括__。A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险
2、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金
D．券商集合计划
3、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会
B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所
D：国家工商管理局
4、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同
5、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
6、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
7、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金
8、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。A．贝塔系数 B．信用等级
C．跟踪标的指数 D．跟踪误差
9、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
10、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律
11、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。A：18 B：19 C：20 D：21
12、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%
13、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。A．基金份额净值 B．基金经理简历 C．资产管理规模 D．业绩比较基准
14、基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税
15、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
16、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人
17、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销
18、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》
19、二次项法是由__于1966年提出的。A．特雷诺 B．夏普 C．詹森 D．玛泽
20、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税
21、我国第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金
22、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
23、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息 B．储蓄存款利息
C．买卖股票差价收入 D．股票股息
24、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据
B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同
C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳
25、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性
26、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3 B：6 C：9 D：12
27、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。A．30 B．60 C．90 D．180
28、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4
29、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户
30、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况 B．公司人员情况
C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
32、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金
33、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券
C．开放式基金 D．封闭式基金
34、属于基金市场服务机构的有__。A．注册登记机构 B．基金销售机构 C．基金评级机构
D．律师事务所和会计师事务所
35、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率
36、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5
37、证券投资人中，机构投资者包括__。A．政府机构 B．事业法人 C．基金 D．个人
38、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
39、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____ A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平 C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
40、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．主动型基金 D．被动型基金 41、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：《股份有限公司法》 B：《投资基金管理办法》 C：《投资顾问法》 D：《投资公司法》
42、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
43、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
44、只能在失效日当日行权的期权属于__。A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权
45、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．基金份额持有人大会费用
D．基金合同生效后的信息披露费用
46、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择
C．基金投资风险 D．基金价格波动性
47、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A．上证国债指数 B．上证企业债指数 C．中国债券指数 D．中证全债指数
48、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。A．登记 B．存管 C．清算 D．交收
49、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人
50、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法
51、下面那个不是基金当事人____ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司
52、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价
53、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制
D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
54、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
55、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收
56、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法
B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观
D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
57、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、规范 B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、求实、严谨、效率
58、影响股票价格变动的最主要因素包括__。A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况
59、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值
B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C．可以视为基金收益率的一种近似计算
D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力
60、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认
