浙江省基金从业资格之保本基金能保本金安全考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试真题”。
2017年浙江省基金从业资格之保本基金能保本金安全考试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用
2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化
3、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量
4、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红 B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
5、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
6、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
7、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．5% B．10% C．15% D．20%
8、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失
D．使销售机构受到监管部门处罚
9、商品证券是具体包括__。A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单
10、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税
B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税
C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
11、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
12、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。A．产品 B．费率 C．渠道 D．包销
13、基金管理人的主要收入来源是__。A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费
14、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊
15、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。A．外在因素 B．内在因素
C．个人自身因素 D．环境因素
16、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门
17、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
18、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销
19、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏
B．先浮亏后浮盈 C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
20、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。A．相同
B．大小无法确定 C．较大 D．较小
21、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
22、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议
D：基金份额发售公告
23、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通
24、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化
25、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工
D．公司高级管理人员
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
2、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。A．保本基金 B．指数型基金 C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
3、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20
4、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案
C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
5、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权
6、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
7、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
8、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。__ A．封闭式基金；0.02 B．开放式基金；0.01 C．开放式基金；0.02 D．封闭式基金；0.01
9、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券
C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
10、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．潜在购买 D．更新购买
11、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%
12、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17
13、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券
14、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%
15、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:00
16、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。A：1989 B：1990 C：1991 D：1992
17、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转
18、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
19、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。
A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同 B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的 D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
20、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
21、__指明了该债券的债务主体。A．债券票面
B．债券持有人名称 C．债券发行者名称 D．债券承销机构名称
22、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
23、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
24、ETF与投资者交换的是__。A．现金
B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额
25、在我国，__可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
