天津基金从业资格证 ：互换合约介绍考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格证题库”。
2017年天津基金从业资格证 ：互换合约介绍考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货
D．股票指数期货
2、以下关于债券的说法正确的有__。A．属于有价证券 B．是虚拟资本
C．是所有权关系的表现 D．是有期证券
3、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债 B．企业债券 C．权证
D．货币市场工具
4、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
5、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具
6、链表不具有的特点是 A．不必事先估计存储空间 B．可随机访问任一元素 C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
7、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
8、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
9、基金管理公司的主要业务有__。A．基金的募集与销售 B．特定客户资产管理业务 C．投资咨询服务业务 D．基金的投资管理
10、对非上市证券认识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
11、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行12、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》
13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
14、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年
15、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。A．外在因素 B．内在因素
C．个人自身因素 D．环境因素
16、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：200017、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险
D：推动基金业的规范发展
18、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值 B．证券化率
C．证券市场指数 D．证券种类
19、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人 20、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元
21、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易
22、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户
23、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
24、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货
D．信用联结票据
25、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序
B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
2、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
3、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
4、对于基金管理费，下列说法正确的有__。
A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间
C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
5、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销
6、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金
7、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率 B．折价率 C．市场走势
D．潜在分红能力
8、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会
D：中国证券业协会
9、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年
10、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D．基金监管机构
11、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。A：研究部 B：交易部
C：监察稽核部 D：市场部
12、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
13、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A．上证国债指数 B．上证企业债指数 C．中国债券指数 D．中证全债指数
14、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本
15、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．认沽权证
D．百慕大式权证
16、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：2017、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。A．夏普指标 B．特雷诺指标 C．Stutzer指标 D．詹森指标
18、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金资产净值公告 B．基金年度报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书
19、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。A．中国结算公司 B．商业银行
C．基金管理公司 D．中国证监会
20、下列费用中不由基金资产承担的有__。A．基金转换费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
21、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:0022、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购 B．金额申购 C．金额赎回 D．份额赎回
23、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场
24、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____ A：证券业协会 B：证监会
C：证券交易所 D：银监会
25、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示
B．基金的运作方式 C．基金的投资
D．招募说明书摘要
