广西下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业证券交易试题”。
广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种
类考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20
2、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。A．集中持股 B．实业投资 C．风险投资
D．金融工具的组合投资
3、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论 B．指标 C．切线 D．周期
4、公司解散时，应当进行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动
5、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
6、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
7、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样
D．根据投资者的情况而定
8、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。A．1 B．2 C．3 D．4
9、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素
10、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-111、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指数型 D．成长型
12、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
13、股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的年度报告
14、外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整
D．无法判断
15、与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形
16、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．支配公司财产的权利 B．营销权
C．基本权利和义务 D．特种经营权
17、上海证券账户当日开立，（）日生效。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
18、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估
19、资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。A．委托人 B．资产管理人 C．受托人 D．代理人
20、过去，我国B股曾经实行__的回转交易制度。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3
21、证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险
D．巨额赎回风险
22、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A．5 B．6 C．7 D．823、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略
24、反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值
25、关于有效证券组合，下列说法错误的是__。A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上 B．在图形中表示就是可行域的上边界
C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合” D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、内部信用增级包括__。A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构 C．信用证 D．担保
2、基金估值过程中可能发生的风险点有__。A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．估值系统导人数据错误
3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权
4、外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于（）的，该企业享受外商投资企业待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%
5、下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有__。A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 C．当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算 D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按100%计算
6、基本分析的缺点主要有__。
A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低
B．考虑问题的范围相对较窄 C．对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D．预测的时间跨度太短
7、凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
8、证券营业部收到投资者委托后，应对__进行审查，合格后才能接受委托。A．委托内容 B．委托人身份
C．委托卖出的实际证券数量 D．委托买入的实际资金余额
9、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股份确权事宜
10、我国按投资主体的不同性质，将股票分为__。A．国家股 B．法人股
C．社会公众股 D．外资股
11、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务
12、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债
13、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是__。A．持续性 B．专业性 C多样性 D．适用性
14、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。A．收益率加权 B．面值平均 C．折现率折现 D．折算率折算
15、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本
B．债券反映和代表一定的价值
C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
16、我国证券交易所的理事会具有的职权包括__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．执行会员大会的决议
D．制定、修改证券交易所的业务规则
17、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户
C．公司资本公积金 D．留存收益
18、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则 19、2008年9月19日，证券交易印花税对__按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A．买入方 B．所有投资者 C．证券公司 D．出让方
20、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有__。A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展 D．国际贸易的发展
21、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书
22、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
23、在我国，证券交易所普通席位不能从事__交易。A．A种股票 B．基金 C．债券
D．证券公司股票质押贷款
24、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（）。A．有用性 B．真实性 C．准确性 D．完整性
25、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为__。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)
