上半年湖北省期货从业资格：期货下单考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试题”。
2016年上半年湖北省期货从业资格：期货下单考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理
2、期货交易特殊性中的“高门槛”指的是____ A：投入的资金要多 B：获得的收益大 C：杠杆率高
D：对投资者的风控能力、心里素质要求高
3、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货
4、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在405、____，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。A：2006年9月8日 B：2006年12月8日 C：2007年3月20日 D：2007年5月18日
6、关于结算机构，下列选项中说法不正确的是__。A．在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员 B．目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构
C．结算机构通常都采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务
D．对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同
7、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。A．英镑标价法 B．欧元标价法 C．直接标价法 D．间接标价法
8、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_（）万元以下罚款。A．3 B．5 C．10 D．159、早期期货市场具有的特点包括__。A．起源于远期合约市场 B．投机者多，市场流动性大 C．实物交割占比重较小 D．实物交割占的比重很大
10、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件
11、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。A．监管谈话 B．责令改正
C．降级直至开除 D．出具警示函
12、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当（）。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
13、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会
14、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日 B．30日 C．2个月 D．3个月
15、我国本土成立的第一家期货经纪公司是__。A．广东万通期货经纪公司 B．中国国际期货经纪公司 C．北京经易期货经纪公司 D．北京金鹏期货经纪公司
16、于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是____ A：最小变动价位为10元l吨 B：交易单位为5吨l手
C：每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价+-3% D：最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
17、一个完整的期货交易流程应包括__。A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割
18、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K是在D已经抬头向上时才同D相交，发出的卖出信号比较可靠 B．K是在D已经抬头向上时才同D相交，发出的买入信号比较可靠 C．K是在D下降时才同D相交，发出的买入信号比较可靠 D．K是在D下降时才同D相交，发出的卖出信号比较可靠
19、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。A．最后五分钟 B．最后半小时 C．最后一小时 D．当日
20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A．1 B．3 C．5 D．721、商品期货行业中的参与者包括__。A．期货佣金商(FCM)B．商品交易顾问(CTA)C．交易经理(TM)D．商品基金经理(CPO)
22、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以__为基准计算价值。A．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价 B．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价
C．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价 D．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价
23、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划
24、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小
D．该商品现货交易习惯
25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付，不得占用其他客户的保证金。
A：风险准备金和自有资金 B：其他客户资金和自有资金 C：自有资金 D：注册资金
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D．首席风险官向期货公司董事会负责
2、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本
C．变更营业部营业场所的详细计划
D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
3、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为__办理结算业务。A．交易所的其他交易结算会员 B．其他公司的客户 C．交易所的非结算会员 D．本公司的客户
4、下列不属于期货投机者特征的是。A：利用期货与现货盈亏相抵来保值
B：实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否一致
C：预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约 D：是套期保值者的交易对手
5、套期保值可以__风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移
6、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（）。A．认真选择期货经营机构 B．谨慎选择投资者 C．不欺诈客户
D．不为不正当竞争行为
7、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是__。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
8、期货公司会员单位应当完善____，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A：客户资料管理机制 B：客户纠纷处理机制 C：客户投诉管理机制 D：客户关系维护机制
9、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
10、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
11、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价
C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称
12、企业管理机制包括
A：参与期货交易的组织结构 B：风险管理机制 C：财务管理 D：后台管理
13、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据 B．存单 C．资信证明 D．信用证
14、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
15、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。A．会员资格审查 B．纪律处分 C．调解
D．财务和技术
16、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是__。A．期货价格的超前性 B．占用资金的不同 C．收益的不同
D．期货合约条款的标准化
17、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函． A：未按规定履行职责 B：未按规定参加业务培训
C：违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D：未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
18、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
19、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。
A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息
C．为投资者的投资赢取收益 D．查处违规行为
20、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
21、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会
D．证券期货监督管理部门
22、现货市场中价格信号的特征是__。A．分散 B．连续 C．短暂 D．集中
23、依期货交易所上之规定，下列何者为正确无
A：期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B：期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C：期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D：仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
24、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。
A．违反法律的强制性规定 B．违反行政法规的强制性规定
C．违反某省人大颁布的期货管理办法的规定 D．违反最高人民法院颁布的司法解释的规定
25、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证
