北京下半年证券从业《发行与承销》之保荐机构的资格考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。
北京2015年下半年证券从业《发行与承销》之保荐机构的资格考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．32、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D．融资总成本随融资结构的变化而变化
3、关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点 D．中小企业板指数属于综合指数类
4、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院
C．证券业协会 D．证券交易所
5、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。
A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎
6、下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（）。
A．所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定
B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。发起人的出资总额不少于1 亿元人民币 C．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3 年内连续盈利
7、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
8、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金
9、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币
10、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款
D．公司获得的商业信用
11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法
12、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
13、__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市价法
14、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
15、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。
A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议
16、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月 B．6个月 C．9个月
D．1个完整的会计年度
17、下列不属于证券服务机构的是__。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构
18、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门
19、出现在顶部的看跌形态是__。A．头肩顶 B．旗形 C．楔形 D．三角形 20、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A．1 B．3 C．4 D．521、投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
22、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。A．收购 B．放弃 C．继承 D．不接管
23、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所
D．交易所登记结算机构
24、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金
25、（）是自我整改的一种处置措施。A．托管、接管 B．行政重组 C．撤销
D．停业整顿
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上证A股 B．深证A股 C．基金 D．B股
2、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹
3、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周C．10个工作日 D．15个工作日
4、下列事项中，属于内幕信息的是__。A．公司的经营方针和经营范围的重大变化 B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30% D．公司债务担保的重大变更
5、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。A．一致性 B．客观性 C．公正性 D．长期性
6、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在__年内不受理其执业证书申请。A．2 B．3 C．4 D．57、按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括__。A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．召集基金份额持有人大会
8、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资__。A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券 D．国家重点建设债券
9、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量
10、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费
11、增发刊登网上发行中签结果公告的时间是__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+412、公司的公积金不得用于__。A．扩大公司经营 B．弥补公司亏损 C．转增公司资本 D．改善职工福利
13、制度变迁的源泉是__。A．信息的不充分和技术的进步 B．行为模式的变化
C．相对价格和偏好的变化
D．信念和意识形态的渐进变革
14、投资者购买的收益不确定的证券也就是__。A．组合证券 B．风险证券 C．证券证券 D．增值证券
15、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。A．不同股票 B．短期债券 C．长期债券 D．优先股票
16、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
17、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报__。
A．无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B．无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C．有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易 D．有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
18、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．中国证监会
D．中国证券业协会
19、上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议的股东所持表决权的______以上通过，且经出席会议的社会公众股东所持表决权的______以上通过。（）A．1/3；1/3 B．1/3；2/3 C．2/3；1/3 D．2/3；2/3 20、制定和监督执行风险控制政策的机构是__。A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．监察稽核部 D．风险管理部
21、政府债券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇
22、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部
23、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下
24、中央银行经常采用的一般性政策工具有__。A．法定存款准备金率 B．直接信用控制 C．再贴现政策 D．公开市场业务
25、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A．经济周期性波动风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
