浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试题”。
2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A．认购证发行方式
B．与储蓄存款挂钩发行方式 C．市值配售发行方式 D．网下发行方式
2、利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。A．1个 B．2个 C．10个 D．5个
3、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。A．145.78 B．147.78 C．150.78 D．155.78
4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
5、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理
6、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A．100% B．150% C．300% D．500%
7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。A．资本确定原则 B．资本维持原则 C．资本不变原则 D．资本固定原则
8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．30
9、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。A．日 B．周 C．月 D．季
10、MACD指标出现顶背离时应__ A．买入 B．卖出 C．观望
D．无参考价值
11、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。A．创立大会 中国证监会 B．股东大会 中国证监会 C．董事会 中国人民银行 D．股东大会 中国人民银行
12、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
13、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。A．10 B．15 C．20 D．3014、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A．研究部 B．交易部
C．监察稽核部 D．市场部
15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
16、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5
17、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
18、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4
19、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66 20、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%
21、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假陈述
22、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。A．1 B．2 C．3 D．423、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收
24、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。A．没收非法所得、罚款
B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格
25、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。A．财务账户分开、业务人员合一 B．业务人员分开、财务账户统一 C．业务人员、财务账户均应分开 D．业务人员、账户财务均可合一
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、政府发行证券的品种仅限于__。A．债券 B．基金 C．股票
D．证券衍生产品
2、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A__。A．期望收益率为27% B．期望收益率为30% C．估计期望方差为2.11% D．估计期望方差为3%
3、下列关于独立董事的说法正确的有__。
A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
4、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。A．减少公司注册资本 B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工
D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份
5、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000
6、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以__为基础。A．安全保管基金财产
B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
7、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括__。A．负责ADR的清算
B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C．负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管
8、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
9、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
10、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．3011、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值
12、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。
A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额
C．因行使超额配售选择权而发行的新股数
D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
13、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
14、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400
15、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4
16、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
17、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算
18、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债
19、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。A．200 B．300 C．500 D．600
20、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限 C．费用标准
D．对发行人持续生产经营的影响
21、经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。__ A．境内境外 B．境内境内 C．境外境外 D．境外境内
22、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是__。A．在流动资产中，存货的变现能力最差
B．由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理 C．部分存货已抵押给某债权人
D．存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题
23、关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有__。A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的24、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议
25、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金
