上半年河北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题_金融衍生工具考试题

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2016年上半年河北省证券从业资格考试：金融衍生工具概

述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函 B．风险揭示书 C．委托代理协议 D．融资融券合同

2.目前，我国权证交易实行（）回转交易。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

3.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国

4.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

5.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A．65% B．70% C．90% D．95%

6.关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。

A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

7.V形是一种典型的价格形态，__。A．便于普通投资者掌握 B．一般没有明显的征兆 C．它的顶或底出现两次 D．与其他反转形态相似

8.中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。A．1991年12月4日 B．2000年12月4日 C．2001年8月28日 D．2002年12月4日

9.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股权创造型创新的重要成果

10.证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

11.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券 B．息票累积债券 C．贴现债券 D．附息债券

12.__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

13.ETF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

14.下列说法中，符合私募证券特征的有__。A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行

15.证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5% B．10% C．15% D．20%

16.商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为__。A．20年 B．15年 C．10年 D．5年

17.若某股票3天内的股价情况如表6-1所示(单位：元)。则星期三的3日WMS%值是（）A.10% B.20% C.30% D.40%

18.当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。

A．大十字星型 B．光头阴线 C．光头阳线 D．T字型

19.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报

20.证券市场是（）直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．资本 D．股票

21.证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的__。A．合规风险 B．营销人员风险 C．营销渠道风险 D．营销责任风险

22.下面关于股票和债券的描述，正确的是__。

A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

23.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

24.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

25.证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5% B．10% C．15% D．20%

26.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

27.证券公司债券的期限最短为（）年。A．1 B．2 C．4 D．5

28.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率

D．市场价格

29.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性

30.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户

D．承诺分享投资收益，承担投资损失

31.假设在一个考察期内，基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj，而第j个行业在市场指数中的权重为wj，第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为，rj，那么，衡量行业部门选择能力的公式是（）。A.B.C.D.32.（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度

33.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

34.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

35.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。A．1个月 B．7个工作日 C．10个工作日 D．15个工作日

36.下列__不属于证券市场中介机构。A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所

37.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

38.以下属于衍生金融工具的是__。A．互换交易 B．外汇 C．货币 D．债券

39.下列不是技术分析假设的是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动，C．历史会重复 D．价格随机波动