广西证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试金融”。
广西证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20
2、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系
3、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部
C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行
4、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.255、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会
D．会员管理部门
6、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。A．证监会 B．证券业协会 C．证券交易所 D．证券服务机构
7、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%
8、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
9、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单
C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书
10、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖
C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖
11、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。A．0股 B．1股 C．2股 D．3股
12、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行
C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局
13、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股
14、银行本票、支票是一种__。A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券
15、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率
16、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式
17、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D．股票的收益率一般低于债券
18、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A．证券投资基金 B．股票
C．封闭式基金 D．开放式基金
19、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司
B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司 D．上市公司
20、监察稽核采取__相结合的方式进行。A．不定期检查与事先通知的临时检查 B．不定期检查与不通知的临时检查 C．定期检查与事先通知的临时检查 D．定期检查与事先不通知的临时检查
21、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。
A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
22、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳健的股票风格管理 D．激进的股票风格管理
23、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。A．申报 B．开户 C．委托 D．交割
24、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。A．公开招标 B．承销包销 C．行政分配 D．都不是
25、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%
2、证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算 D．回购到期次日的清算
3、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有__。A．指数化型 B．被动管理型 C．增长型
D．货币市场型
4、股利贴现模型包含的概念有__。A．各期股利 B．贴现率 C．净现值 D．股票面值
5、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有__。A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
6、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A．中国人民银行 B．中央结算公司 C．中国货币网
D．中国债券信息网
7、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A．提示销售机构改正 B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
8、__是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A．自然衰退 B．偶然衰退 C．绝对衰退 D．相对衰退
9、股份有限公司增加资本的方式有（）。A．向社会公众发行股份 B．向现有股东配售股份 C．向现有股东派送红股 D．以公积金转增股本
10、我国基金资产估值的责任人是__。A．基金份额持有人大会 B．基金登记机构 C．基金管理人 D．基金托管人
11、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率
12、__的买卖价格受市场供求关系的影响。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．契约型基金 D．公司型基金
13、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过__来进行的。A．交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．银行
14、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证
15、下列各项不属于影响债券利率的因素的是__。A．筹资者资信 B．债券票面金额 C．债券期限长短
D．借贷资金市场利率水平
16、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门 17、2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是__。A．后者发行费用较低
B．封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C．后者发行时间较短 D．后者更为公平
18、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__基金。A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票
19、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。A．普通股 B．优先股
C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券
20、目前我国发行的普通国债有__。A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
21、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
22、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能
23、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A．日 B．周 C．月 D．年
24、我国证券交易所的职能包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．接受上市申请，安排证券上市 C．对上市公司进行监管 D．组织、监督证券交易
25、按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。A．3% B．5% C．10% D．15%
