上半年四川省期货法律法规：能源期货的成败试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规试题”。
2017年上半年四川省期货法律法规：能源期货的成败试题
一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、配对日闭市后，大连商品交易所按照__的原则为买卖会员双方进行交割配对。A．持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先 B．申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先 C．持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先 D．申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先
2、关于交割等级，以下表述错误的是__。
A．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级
B．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水
3、关于期货套利与投机的区别，下列说法不正确的是。
A：期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润
B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约，或者在同一时间在相关市场进行反向交易，同时扮演多头和空头的双重角色
C：期货套利交易赚取的是合约价格变动的收益 D：期货套利交易成本一般要低于投机交易成本
4、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险
5、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算
6、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
7、道氏理论认为在所有价格中，最重要。A：开盘价 B：收盘价 C：最高价 D：最低价
8、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。
A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告
C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露
D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
9、某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。A．监事会主席
B．期货公司法定代表人 C．经营管理主要负责人 D．财务负责人
10、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是__。A．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D．客户的交易指令应当明确，全面
11、利用期货市场进行套期保值，有助于生产经营者__。A．实现预期利润 B．锁定生产成本
C．平抑现货市场的价格波动 D．规避现货市场的价格风险
12、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A：100 B：70 C：80 D：9013、保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的缴纳。A：10％ B：5％ C：20％ D：3％
14、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担
15、如果从全球范围观察，则期末库存与供求之间的关系式为 A：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费 B：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期消费 C：期末库存=期初库存+当期产量-当期消费 D：期末库存=期初库存-当期消费
16、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒
D．后续职业培训
17、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日
18、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题
19、芝加哥商业交易所(CME)，3个月面值100万美元的国债期货合约，成交限额指数为93.58时，成交价格为__。A．93580 B．935800 C．983950 D．98390 20、我国期货分级结算体系中的结算会员按照业务范围分为（）。A．交易结算会员 B．中层结算会员 C．全面结算会员 D．特别结算会员
21、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者 C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者
22、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险
23、郑州商品交易所绿豆期货合约的最小变动价位是2元/吨，那么每手合约的最小变动值是__元。A．2 B．10 C．20 D．200
二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损
D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易
2、保障基金的后续资金来源包括（）。
A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D．保障基金管理机构接受的其他合法财产
3、____是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A：保证金制度 B：套期保值制度
C：大户持仓披露制度 D：涨跌停板制度
4、中国金融期货交易所的全面结算会员__。A．可以为其受托客户办理结算 B．不能为其受托客户办理结算
C．可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D．可以为所有交易会员办理结算
5、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价
6、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
7、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有__。A．商品期货 B．股票期货
C．股票指数期货 D．外汇期货8、6月18日，某交易所10月份玉米期货合约的价格为2.35美元/蒲式耳，12月份玉米期货合约的价格为2.40美元/蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略，则下列选项中使该交易者的净收益持平的有__。A．10月份玉米合约涨至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格跌至2.35美元/蒲式耳
B．10月份玉米合约跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格跌至2.35美元/蒲式耳
C．10月份玉米合约涨至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格涨至2.40美元/蒲式耳 D．10月份玉米合约跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合约价格涨至2.45美元/蒲式耳
9、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。A：期货价格波动较大
B：期货交易具有“以小博大”的特征 C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大
10、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货
11、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B．会员制期货交易所不具有法人资格
C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
12、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心
D：(EMA-DE是核心
13、下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有（）。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人
D．人力资源负责人
14、期货合约与现货远期合约的本质区别在于__。A．期货合约是标准化的合约 B．远期合约期限比期货合约长
C．远期合约不需交付保证金以担保履约 D．远期合约不可以转让背书
15、从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下__程序。A．向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 B．向中国期货业协会书面报告 C．向公司全体董事书面报告 D．向公司全体股东书面报告
16、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货
17、某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成__。A．开盘价 B．收盘价 C．均价 D．结算价
18、下列关于前期库存量的说法，正确的是。
A：前期库存量是指上一季(或上一年)积存下来可供社会消费的商品实物量，它是构成总需求量的重要部分
B：根据存货持有者的身份不同，可将前期库存量分为生产者存货、经营者存货和政府存货
C：前期库存量的多少，体现着供应量的紧张程度，供应短缺将导致价格上涨，而充裕的供应将导致价格下跌
D：对于能够储藏的小麦、玉米、大豆等农产品以及能源和金属矿产品等，研究前期库存是非常重要的19、甲期货公司的股东乙的持股比例由3%增加到6%，应符合的条件有（）。A．拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B．期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
C．没有较大金额的到期未清偿债务 D．净资产不低于实收资本的50% 20、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。A．净资本不得低于人民币1 500万元
B．净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C．净资本与净资产的比例不得低于40% D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
21、期货侵权纠纷可由下列__法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
22、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A．信息公开制度 B．风险分散制度 C．风险隔离机制 D．保密制度
23、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交
B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用 C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担
D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约
