海南省期货从业《行情及基本术语》汇总考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业人员考试试卷”。
2015年海南省期货从业《行情及基本术语》汇总考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。A．纳斯达克指数 B．标准普尔500指数 C．道·琼斯工业指数 D．恒生指数
2、期货市场的风险承担者是（）。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门
3、期货从业人员（）参与期货交易。A．不能以个人名义 B．可以以亲属名义 C．可以以自己名义 D．可以以客户名义
4、下列关于持续整理形态的说法，不正确的是__。A．矩形又称箱形
B．在持续形态的三角形整理中，与之伴随的交易量应该逐渐下降 C．上升三角形有更强烈的上升意识，空方比多方更为积极
D．下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动
5、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。A．风险管理工具 B．融资管理工具 C．套利工具 D．营销渠道
6、期货公司__，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．变更股权 B．变更注册资本
C．单个股东拟持有期货公司100%股权的D．有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的7、道氏理论的市场波动趋势不包括__。A．长期趋势 B．短暂趋势 C．主要趋势 D．次要趋势
8、若基差交易时间的权利属于卖方，则称之为。A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：赢利方叫价交易 D：亏损方叫价交易
9、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得__。A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户
10、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。则当价格变为__美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.7711、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金
12、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
13、由欧洲金融师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立
A：国际注册投资分析师协会 B：特许金融分析师协会 C：亚洲分析师协会 D：欧洲分析师协会
14、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私
15、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为__万元。A．15 B．14．5 C．14 D．1016、以6%的年贴现率发行1年期国债，所代表的年实际收益率为__%。
17、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年
D．3年或永久
18、下列关于期货交易与现货交易的关系，说法正确的有（）。A．期货交易以现货交易为基础
B．没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避 C．在期货市场上，商流和物流在时空上基本是统一的 D．期货交易的目的一般是为了获得实物商品
19、如果期货价格原来的趋势是向上的，当遇到如下图中的情形时，今后价格的趋势____ A：向上突破 B：向下突破 C：很难判断 D：保持原趋势
20、期权交易的用途是__。A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资
21、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储
C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取
22、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的__在会议记录上签名。A．理事
B．理事和工作人员 C．理事和记录员 D．投赞成票的理事
23、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
24、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有（）。A．均为期货交易所的内部机构 B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D．中国金融期货交易所实行分级结算制度
25、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式
B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓
D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。A．取得金融期货经纪业务资格 B．注册资本不低于5000万元
C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
2、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有__。
A．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C．期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
3、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。
A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量
4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管
D．内部控制、关联交易
5、下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有（）。
A．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的 B．买进看跌期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金
C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 D．卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的6、下列关于期货合约的说法，不正确的是__。A．期货合约是由期货交易所统一制定的 B．期货合约是一种标准化合约
C．期货合约除价格外的条款需由交易双方进行协商
D．期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标的物
7、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
8、在技术分析中，____的分析仅适用于期货市场。A：价格 B：交易量 C：持仓量 D：心理因素
9、风险溢价假说从____的角度来分析期货理论价格。A：现货商 B：套保者 C：套利者 D：投机者
10、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。
A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
11、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是__。A．向投资者充分揭示股指期货风险
B．要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C．与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
12、题干：期货交易中套期保值的作用是__。A．消除风险 B． 转移风险 C．发现价格 D．交割实物
13、如果交易者按照基本面分析作出判断，认为现在的期价偏高，比较合理的做法是
A：立即入市做空
B：参考一下季节特征，如果正处于季节性上涨阶段，或许应该观望，等待一个更好的时机
C：参考一下季节特征，如果正处于季节性下跌阶段，或许应该立即入市做空 D：立即入市做多
14、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数
D．英国金融时报指数
15、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1 200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1 240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以__。
A．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货 B．卖出期权对冲平仓
C．要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货 D．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货
16、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
17、根据基金投资策略和投资对象的不同，可以将其大体划分为__。A．共同基金 B．对冲基金
C．期货投资基金 D．私募基金
18、中国期货业协会履行的职责有（）。A．颁布期货法律法规与行业自律性规则 B．负责期货从业人员资格的认定 C．调解会员之间的纠纷
D．组织期货从业人员的业务培训
19、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A．该交易结果对乙不发生效力
B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C．该交易无效
D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 20、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
21、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B．代理客户从事期货交易
C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为
22、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
23、下列情况中，市场处于技术性强市的有__。A．交易量和持仓量增加而价格下跌 B．交易量和持仓量下降而价格上升 C．交易量和持仓量随价格下降而减少 D．交易量和持仓量随价格上升而增加
24、董事会秘书行使下列__职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
25、有（）情形的，应当认定期货经纪合同无效。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．违反法律、法规禁止性规定的D．经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同
