天津期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行考试试题_期货法律法规历年真题

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天津2015年期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成2、对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：中国期货业协会

C：国务院期货监督管理机构 D：中国证监会

3、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

4、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

5、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在__公示。A．中国期货业协会网站 B．期货交易所网站 C．中国证监会指定报刊 D．中国证监会网站

6、会员制期货交易所理事会会议结束之日起__日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．7 D．107、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户

8、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险

B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理

D．对客户的逆市交易行为进行劝止

9、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是__。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

10、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、期货交易所的负责人由（）任免。A．国务院 B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

13、期货业协会的章程由制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A：期货交易所 B：会员大会 C：国务院

D：中国证监会

14、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100 B．300 C．500 D．150015、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

16、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

17、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是（）。A．离散性 B．周期性 C．跳跃性 D．公开性

18、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

19、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 20、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权21、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利16022、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。A．亏损5 B．获利5 C．亏损6 D．获利623、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据

C．可转让定期存单 D．短期国库券

24、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

25、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

2、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。A．根据客户资信情况核对持仓限额

B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

3、目前世界上交易量最大、影响最广泛的原油期货合约分别是 A：纽约商业交易所的轻质低硫原油即WTI期货合约 B：伦敦国际石油交易所的BRENT期货合约 C：新加坡国际金融交易所的DUBAI期货合约 D：上海期货交易所燃料油期货合约

4、理事会由下列（）组成。A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长

5、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

6、在确定了获利目标和亏损限度后，还要确定投资的资金额度，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，有必要做到以下哪几点? A：要分散资金投入，而不是集中用于某一笔交易 B：持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

C：应有长远的眼光，为可能出现的新交易机会留出一定数额的资金 D：将资金集中用于一笔交易中，而不是分散资金投入

7、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。A．人民币9000万元 B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

8、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

9、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．能源业 B．金融业 C．软件业 D．旅游业

10、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票

13、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．期货投资

14、有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。

15、下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A．理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名

B．理事会主持期货交易所的日常工作

C．理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席 D．参加理事会会议的理事应该超过理事会成员的1/216、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃

B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C．管理规范 D．上市品种齐全

17、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

18、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____ A：基础结算业务资格 B：一般结算业务资格 C：特别结算业务资格 D：全面结算业务资格

19、期货投机和套期保值的区别主要体现在__等方面。A．参与市场 B．交易目的 C．交易方式

D．交易风险与收益

20、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

21、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

22、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

23、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易