重庆省下半年期货从业资格：期货交易所的职能考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试题”。
重庆省2015年下半年期货从业资格：期货交易所的职能考
试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。
A：限制损失、滚动利润的原则 B：止损指令原则 C：限价指令原则 D：市场指令原则
2、以下不属于金融期货的是。A：外汇期货 B：黄金期货 C：利率期货 D：股指期货
3、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起__年内取得期货从业人员资格。A．5 B．3 C．2 D．14、只能在期权到期日行使权利的期权是。A：美式期权 B：欧式期权 C：看跌期权 D：看涨期权
5、期货交易所以营利为目的。A：合伙制 B：合作制 C：会员制 D：公司制
6、如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的7、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括__。A．成交量、成交价 B．持仓量 C．最高价与最低价 D．预期行情
8、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示。A．中国证监会网站 B．中国证监会指定报刊 C．中国期货业协会网站 D．期货交易所
9、期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A．评分为零 B．评分为负 C．不参加评分 D．评分为不及格
10、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支． A：管理费用 B：财务费用 C：投资收益 D：营业成本
11、当期价高估时，可通过，进行正向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖出现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货
12、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。A．仓储费 B．佣金
C．交易手续费 D．保证金利息
13、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A．董事长 B．总经理
C．财务负责人 D．首席风险官
14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新． A：从业资格注册、考试成绩等信息 B：从业资格注册、诚信记录等信息 C：从业人员注册、工作业绩等信息 D：从业人员注册、客户服务等信息
15、对投资理念的分析可归为 A：期货调研报告 B：期货投资方案 C：期货策略方案 D：期货专题报告
16、在今年7月时，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差__。
A．“走强” B．“走弱” C．“平稳” D．“缩减”
17、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。
A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了过去的商品价格
18、已知某期货今日收盘价为11 250元，结算价11 200元。该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为__元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 09619、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A．3 B．5 C．7 D．10 20、一般来说，当一国的通货膨胀率高于另一国的通货膨胀率，则该国货币实际所代表的价值相对另一国货币在（），该国货币汇率就会下降，反之，则会上升。A：增加 B：减少 C：上升 D：下跌
21、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该（）。A．买进该期货合约的看涨期权 B．卖出该期货合约的看涨期权 C．买进该期权合同的看跌期权 D．卖出该期权合同的看跌期权
22、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库 C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
23、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A．股东大会 B．中国证监会 C．期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
24、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下
25、__应取得期货从业人员资格。A．保证金存管监控机构的工作人员 B．中国期货业协会工作人员 C．中国证监会工作人员
D．交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10 手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是____ A：盈利2000 元 B：亏损2000元 C：盈利1000 元 D：亏损1000 元
2、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是__。A．以本人的年收入证明文件为准
B．以近1个月的金融类资产证明文件为准
C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
3、题干：1882年，CBOT允许__，大大增强了期货市场的流动性。A． 会员入场交易
B．全权会员代理非会员交易 C．结算公司介入
D．以对冲方式免除履约责任
4、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将__书面报备监管部门。A．公司内部合规经营和风险管理情况 B．替代人选名单
C．首席风险官履行职责情况 D．免职理由
5、期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。A．即时行情
B．持仓量、成交量排名情况
C．期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D．期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
6、某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下措施．
A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B：没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
7、某套利者在黄金市场上以950美元／盎司卖出一份7月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元／盎司买入一份11月份的黄金期货合约。若经过一段时间后，7月份价格变为955美元／盎司，同时11月份价格变为972美元／盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，则7月份的黄金期货合约赢利为。A：-11美元／盎司 B：11美元／盎司 C：5美元／盎司 D：-5美元／盎司
8、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
9、期货公司董事长离任后到其他期货公司担任职务应当重新申请任职资格。A：董事长 B：监事会主席 C：高级管理人员 D：独立董事
10、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
11、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。
A．期货公司承担赔偿责任 B．非受托人承担连带责任 C．非受托人承担赔偿责任 D．期货公司承担连带责任
12、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为．下列可能构成该罪的主体是．
A：期货监督管理部门工作人员 B：期货投资者 C：科技工作者 D：期货经纪公司
13、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
14、发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C．期货交易所的重大财务支出或投资事项
D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
15、循环周期理论中周期一般分为__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期
16、当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的（）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A：70% B：80% C：85% D：90%
17、以下关于RJ/CRB指数说法正确的是
A：参考价格来自于现货市场，共及时性无与伦比
B：可以较好的反应生产者物价指数(PPI)和消费者物价指数(CPI)C：可以看作是通货膨胀的指示器 D：不能反映经济发展的趋势
18、影响期权价格的因素包括（）。A．无风险利率
B．期权执行价格与标的物价格 C．标的物价格波动率
D．期权距到期日剩余时间
19、当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不变 D．其他 20、《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当以适当的方式向社会发布的信息包括。A：即时行情
B：持仓量、成交量排名情况
C：期货交易所研究的价格预测信息
D：期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
21、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏
22、期货交易所已成为具有交易服务组织。A：高度系统性 B：严密性
C：高度组织化 D：规范化
23、我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于． A：防范风险
B：维护期货市场秩序 C：维护中小客户利益
D：规范期货公司金融期货结算业务
24、期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行__等制度。A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司风险监管指标管理制度 C．期货公司治理和内部控制制度
D．期货公司员工近亲属持仓报告制度
25、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
