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2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、影响投资需求的关键因素不包括（）。A投资期限 B收益要求 C风险容忍度 D系统性风险
2、下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是（）。A使用的是系统风险 B使用的是全部风险 C使用的是单一风险 D使用的是绝对风险
3、目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（）印花税。A征收2% B征收1% C暂不征收 D征收4%
4、常用于对基金实际收益率衡量的指标是（）。A移动平均收益率 B简单收益率 C算术平均收益率 D几何平均收益率
5、对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（）A风险资本 B风险溢价 C预期报酬 D期望补偿
6、以下关于战术性资产配置说法正确的是（）。Ⅰ运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案；Ⅱ战术性资产配置的有效性是存在争议的；Ⅲ战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排；Ⅳ战术性资产配置重在管理短期的收益和风险 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
7、以下关于回转交易的说法正确的是（）。Ⅰ股实行次日起回转交易;Ⅱ权证交易当日不能进行回转交易;Ⅲ债券竞价交易实行当日回转交易;Ⅳ专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易。AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
8、中国债券市场经历的发展阶段包括（）。Ⅰ以政府间市场为主;Ⅱ以柜台市场为主;Ⅲ以交易所市场为主;Ⅳ以银行间市场为主 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
9、投资风险的主要因素包括（）。Ⅰ借款方还债的能力和意愿;Ⅱ内部欺诈;Ⅲ市场价格变化;Ⅳ在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
10、中国人民银行银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括（）Ⅰ拟定债券市场发展规划；Ⅱ研究开发债券市场新业务品种；Ⅲ制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理；Ⅳ审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、通过期货交易形成的价格的特点包括（）。Ⅰ保密性；Ⅱ连续性；Ⅲ权威性；Ⅳ预期性 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
12、交易所交易资金清算不包括（）。A权证交易 B股票交易 C债券买卖 D债券回购
13、时间加权收益率衡量的是基金经理人的（）。A绝对表现 B超常表现 C相对表现 D基准表现
14、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。A投资目标与范围 B时期选择 C基金风险水平 D基金管理人资历
15、我国基金管理费按（）支付。A周 B日 C月 D年
16、证券投资基金的会计报表不包括（）。A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表
D.净值变动表
17、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。A欧美 B东亚 C北美 D欧洲
18、开放式基金的会计分期以（）为单位。A日 B月 C年 D季
19、跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，信息交换措施可为双方主管机构提供 一个（）的功能性渠道。A梠互协助机制 B早期预营机制 C临时性事务 D风险预警机制
20、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）。A 10% B 20% C 40% D 50%
21、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
22、关于投资品种的估值，以下说法正确的是（）。Ⅰ交易所上市的股指期货以当日结算价估值；Ⅱ对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价；Ⅲ交易所上市的权证以当日市价估值；Ⅳ交易所上市的私募债按成本估值 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、下列属于技术分析假定的是（）。Ⅰ股价具有趋势性运动规律;Ⅱ股票的价格围绕价值波动;Ⅲ历史会重演;Ⅳ市场行为涵盖一切信息 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、以下属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。Ⅰ复制误差;Ⅱ各项费用;Ⅲ计算错误;Ⅳ现金留存 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
25、债券基金主要的投资风险包括（）。Ⅰ政策风险；Ⅱ利率风险；Ⅲ信用风险；Ⅳ提前赎回风险
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）元。A 120000 B 134320 C 113485 D 15000027、基金利润来源中的利息收入不包括（）。A债券利息收入
B资产资产证券利息收入 C买入返售金融资产收入
D因股票投资获得的股利收益
28、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A营销权
B支配公司财产的权利 C特许经营权
D基本权利和义务
29、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（）美元（360天/年计）。A 68.74 B 49.99 C 62.50 D 74.99 30、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A基金管理人
B基金托管人和基金联名 C基金托管人 D公募基金
31、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。A流动性强
B抵补通货膨胀效应 C风险较低
D信息不对称程度较高
32、投资组合理论最早由美国著名经济字家（）于1952年创立。A詹森 B特雷诺 C夏普
D马可维茨
33、交易员的职责不包括()。A执行基金经理制定的交易指令 B向基金经理及时反馈市场信息 C及时在市场异动中作出决策
D以对投资有利的价格进行证券交易
34、以下关于速动比率的说法错误的是（）A速动比率总是不会大于流动比率的B相较于流动比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更直观可信 C速动比率大于2时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况 D流动资产的内部转换不会改变速动比率
35、()是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。A再融资 B股票回购 C股票拆分
D首次公开发行
36、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A未来事件能够被准确地预测
B投资工具价格能够反映所有可获得信息 C证券价格由于不可辨别的原因而变化 D价格起伏不大
37、下列关于非系统风险的表述，错误的是（）。A包括企业财务风险、经营风险、信用风险等 B市场风险属于非系统性风险 C是一种可分散风险 D是一种微观风险
38、目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。A前一日 B次日 C前两日 D当日
39、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（）。A债券
B回购 C期权交易 D远期交易
40、对于基金投资者来说，赎回者希望以（）实际价值的价格进行赎回。A高于 B低于 C等于
D视市场行情而定
41、按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利 B.单利 C.贴现 D.现值
42、当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案 A.0.10% B.0.25% C.0.50% D.0.75%
43、下列不属于现金流量表中的基本结构的是（）。A.投资活动现金流 B.筹资活动现金流 C.经营活动现金流 D.自由现金流
44、期权合约中约定的价格被称（）。A.交割价格 B.执行价格 C.远期价格 D.约定价格
45、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.30 B.60 C.90 D.9146、正态分布的（）可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。A.中位数
B.分位数 C.标准差 D.方差
47、（）不属于银行间债券市场交易制度。A.做市商制度 B.结算代理制度
C.公开市场一级交易商制度 D.共同对手方制度
48、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司 B.信托投资公司 C.商业银行 D.基金公司
49、（）通常被用来硏究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）其个值的情况。A.方差 B.平均值 C.分位数 D.相关系数
50、可转换债券的基本要素不包括（）。A.标的债权 B.票面利率 C.转换期限 D.转换价格
