C12030 新股询价和申购业务自律管理工作简介 (100分)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“采购询价管理工作流程”。
一、单项选择题
1.2012年，（）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。
A.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
2.2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（）。
A.股权投资公司
B.个人投资者
C.综合性投资公司
D.基金管理公司
二、多项选择题
3.在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.设置专项合规管理制度，禁收礼品
B.认真研读发行人招股说明书
C.投资决策小组制度，报价评估
D.已设置行业研究员或有较深入研究
4.在询价对象及其自律管理工作中，询价对象的禁止行为包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.发行人、主承销商或其他询价对象协商抬高或压低新股价格
B.提交有效报价或申购要约后应缴款未缴款
C.所属配售对象利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购
D.所属同一配售对象网上网下同时申购单一新股项目
5.在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备
B.暂停部分会员权利
C.公开谴责
D.行业内通报批评
三、判断题
6.根据2012年新股询价和申购业务开展情况，证券公司是新股业务中稳定的参与者。（）
正确
错误
7.自《关于首次公开发行股票询价对象及配售对象备案工作有关事项的通知》发布之日起，停止受理一级债券型证券投资基金和集合信托计划成为新股配售对象的备案申请。（）
正确
错误
8.按照新股询价行为的自律要求，询价对象在提交报价时须双岗复核。（）
正确
错误
9.2012年 1至7月，新股发行的数量与募集资金规模呈持续萎缩状态。（）
正确
错误
10.首次完成常规类询价对象备案的机构，需接受协会展业培训后方可展业。（）
正确
错误
