湖南省期货从业资格：期权考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试卷”。
湖南省期货从业资格：期权考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、汽油的需求价格弹性为0.25，其价格现为7.5元/升。为使汽油消费量减少10%，其价格应上涨__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5
2、下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是。A：农作物增产造成的粮食价格下降
B：原油价格的减少引起的制成品价格上涨 C：进口价格上涨导致原材料价格上涨 D：燃料价格的下跌使得买方拒绝付款
3、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。A．纳斯达克指数 B．标准普尔500指数 C．道·琼斯工业指数 D．恒生指数
4、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。
A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题
5、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是（）。A．前者大于后者 B．后者大于前者 C．两者大致相等 D．无法确定
6、下列针对投资基金的表述，正确的有__。A．投资基金实行的是一种集合投资制度
B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具 C．投资基金在本质上是一种金融信托 D．投资基金执行按资分配的法则
7、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A．期货公司 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会
8、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顾问 D：基金委托人
9、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高
10、下列关于趋势线的说法，不正确的是__。A．趋势线延续的时间越长，就越具有效性 B．趋势线对价格未来的变动起约束作用 C．趋势线被突破后将完全失去有效性
D．趋势线被突破后，说明价格下一步的走势将反转
11、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A．期货公司 B．集团有限公司 C．投资公司 D．国家机关
12、下列机构中，可以代理期货交易的是__。A．期货投资咨询机构
B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司
13、期货市场的基本功能是。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现
14、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。
A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准
C．非结算会员结算准备金最低余额 D．客户拥有的资金总额
15、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议
A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职
D：公开公平公正
16、____是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。A：结算准备金 B：交割保证金 C：结算保证金 D：交易保证金
17、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的18、（）负责保障基金财务监管。A．国务院 B．财政部
C．期货管理机构 D．会计师事务所
19、当期价高估时，可通过，进行正向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖出现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货
20、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40
21、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）申请从业资格。A．所在期货公司
B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所
22、就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格
23、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括__。A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致 B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反 C．期货市场建仓和平仓时的基差通常相等
D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致
24、我国本土成立的第一家期货经纪公司是__。A．广东万通期货经纪公司 B．中国国际期货经纪公司 C．北京经易期货经纪公司 D．北京金鹏期货经纪公司
25、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。（）A．5；中国证监会 B．10；中国证监会 C．5；期货业协会 D．10；期货业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司
2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。A．监督期货公司其他高级管理人员
B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查 C．期货公司的合法合规性和风险管理 D．期货公司的日常经营管理
3、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括． A：申请书
B：正式的章程和交易规则 C：拟加入会员或者股东名单 D：期货交易所的经营计划
5、证券公司只能接受其（）的期货公司委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股
C．被同一机构控制 D．中国证监会指定
6、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
7、相对关联法的基本步骤包括
A：选取商品期货价格，一般采用主力合约组成的连续合约价格数据 B：把研究时段每个年度第一个月的价格定为基准价格，即为100% C：把每年中每个月的平均价格(月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易天数)与该月上一个月的平均价相比，分别得到每个月的百分比
D：综合研究时段的月度百分比数据，求解该时段相同月份的月度百分比的平均值
8、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目
9、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月
10、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段
11、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务
12、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．
A：变更营业部营业场所申请书 B：营业部的管理制度文本
C：变更营业部营业场所的详细计划
D：对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。A．取得金融期货经纪业务资格 B．注册资本不低于5000万元
C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历 D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
14、期货公司涉及（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．股权被冻结 B．股权用于担保
C．发生其他重大事件 D．重大诉讼、仲裁
15、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以。A：批评
B：协会内通报批评 C：通过媒体公开谴责 D：取消会员资格并公告
16、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存
D．易于标准化与分级
17、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有__。A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任
B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用
C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚
D．发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方
18、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A：监事会 B：全体股东 C：董事会 D：监事
19、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
20、客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为（）。A．有效期限 B．买卖方向 C．开仓方向 D．成交价格
21、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加
22、利用期权交易投机的特点包括。A：投入资本相对较小 B：具有投资的杠杠效应
C：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险不对称． D：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险是对称的23、的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役． A：期货交易所 B：期货经纪公司 C：证券交易所 D：保险公司
24、沪深300股指数的基期指数定为（）A：100点 B：1000点 C：2000点 D：3000点
25、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的__。A．交易单位
B．最小变动价位的整数倍 C．报价单位
D．最大波动限制
