上半年内蒙古期货从业资格：期货投机交易考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试题”。
2016年上半年内蒙古期货从业资格：期货投机交易考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当变量之间的依存关系密切到近乎于函数时，称为 A：完全线性 B：完全相关 C：完全不相关 D：零相关
2、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例__。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%
3、下列选项中属于期货从业人员的是____ A：期货公司的打字员
B：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
4、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取措施。
A：对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款 B：对公司的违规行为进行公告
C：责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批
D：中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改
5、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括__。A．配备必要的业务人员
B．具有满足业务需要的技术系统
C．已按规定建立期货保证金安全存管制度
D．申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准 6、1972年5月16日，______的国际货币市场分部(IMN)推出外汇期货合约，标志着外汇期货的诞生。A．纽约期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．日本商业交易所 D．新加坡期货交易所
7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A．不得降低 B．不得提高
C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高
8、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A：5 B：10 C：20 D：30
9、期货公司持有的金融资产，按照____和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A：分类 B：账龄 C：可回收性 D：流动资产
10、期货公司开展期货投资咨询业务必须经批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作 A：国务院 B：中国证监会 C：期货业协会 D：期货交易所
11、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭
B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
12、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加
C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现
13、由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变动，称为____ A：挤出效应 B：替代效应 C：收入效应 D：外部效应
14、为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》． A：《企业会计准则》 B：《期货交易管理条例》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货经纪公司管理办法》
15、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定的平仓价为1740元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。期货转现货后节约费用总和是______元/吨，甲方节约了______元/吨，乙方节约了______元/吨。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40
16、在我国，无须由中国证监会提名或批准设立的职位或单位是__。A．期货交易所专门委员会
B．期货交易所的总经理和副总经理 C．期货公司
D．期货经纪机构营业部
17、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30
18、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A．1 B．3 C．5 D．7
19、假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为____美元。A：8600 B：562.5 C：-562.5 采集者退散 D：-8600
20、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于__。A．投资规模的大小 B．投资种类的限制 C．投资地域的不同 D．投资者数量的限制
21、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位
22、下列说法中，正确的是__。
A．现货交易的目的一般不是为了获得实物商品 B．并不是所有商品都能够成为期货交易的品种 C．期货交易不受时空限制，交易灵活方便
D．期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的23、下列选项中属于期货从业人员的是__。A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
24、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳
25、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A．10日 B．20日 C．30日 D．14日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是（）。A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．在符合一定条件时可以从事期货交易
2、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．将客户介绍给期货公司 B．代理客户从事期货交易 C．中国证监会禁止的其他行为
D．收付、存取或者划转期货保证金
3、有关期货交易之公告，以下何者为是? A：期货交易种类目前系由行政院公告 B：期货交易所系由主管机关证期会公告 C：目前已公告五大类期货交易种类 D：以上皆是。
4、期货交易中期货公司的客户进行书面下单的正确程序包括__。A．客户亲自填写交易单 B．客户将交易单交期货公司 C．客户将交易单交给出市代表
D．期货公司将指令发至交易所参与交易
5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司．刘某违反的期货从业人员执业行为准则是． A：不得以他人名义参与期货交易
B：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C：不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D：除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
6、下列人员不得从事期货交易． A：证券市场禁止进入者 B：期货公司工作人员的配偶 C：无民事行为能力人 D：限制民事行为能力人
7、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。
A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元
D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点
8、__等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。A．会计师事务所 B．证券公司 C．律师事务所 D．资产评估机构
9、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是____ A：盈利3000元 B：亏损3000元 C：盈利1500元 D：亏损1500元
10、下列与传统的商品期货和金融期货有所不同的新的期货品种有。A：经济发展指标期货 B：信用指数期货 C：互换期货 D：天气期货
11、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议
12、期货公司的关联方不能（）。A．占用期货公司资产
B．通过期货公司从事期货交易
C．有损害期货公司客户合法权益的行为 D．挪用期货公司客户保证金
13、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
14、下列关于期货投资基金表述，正确的是
A：1949年美国海登斯通证券公司的经济人理查得·道前建立了第一个公开发信的期货基金，开创了期货投资基金的先河
B：在20世纪70年代，交易的品种扩展到债券、货币、指数等各个领域 C：广义上的期货投资基金就是商品交易顾问(CTA)D：期货投资基金大多数采用公司型基金的组织形式，主要面向中小投资者
15、由美国最大的三家交易所(2BOE、CBOT、CME组建的One Chicago交易所主要从事__的交易。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．股票期货
16、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合． A：定期 B：不定期 C：半年 D：一季度
17、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向__报告。A．期货交易所
B．中国证监会派出机构
C．期货保证金安全存管监控机构 D．期货业协会派出机构
18、持续整理三角形形态主要分为__。A．锐角三角形 B．钝角三角形 C．正三角形 D．直角三角形
19、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料 C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
20、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。A．填写完整的“经纪会员大户报告表” B．资金来源说明
C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据
D．交易所要求提供的其他材料
21、环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期贷交易所 C．路透社
D．纽约商品交易所 22、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为____ A：:44600元 B：:22200元 C：:44400元 D：:22300元
23、某投机者预测6月份玉米期货合约价格将上涨，故买入1手(每手10吨)玉米期货合约，期货的价格为5015元／吨。但是，此后的价格没有上升反而下降，降到5005元／吨。为了弥补损失，该投机者再次买入1手合约。成交后，这2手合约的平均买人价为5010元／吨，低于第一次入市的成交价。如果后来市场发生反弹，价格只要升到，卖出2手合约就可以停止亏损。A：5000元／吨 B：5010元／吨 C：5020元／吨 D：5015元／吨
24、卖出套期保值者在__时，得到完全保护。A．基差不变
B．反向市场基差走强 C．正向市场基差走强
D．正向市场转化为反向市场
25、下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易．
A：国家机关和事业单位
B：证券、期货市场禁止进入者 C：公务员
D：国务院期货监督管理机构的工作人员
