内蒙古证券从业《证券市场基本法律法规》班开通第二章考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业基本法律法规”。
内蒙古2015年证券从业《证券市场基本法律法规》班开通
第二章考试试卷
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方
2、根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A．2005 B．2006 C．2007 D．20083、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员
4、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价
5、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是__。A．信托投资公司 B．财务公司
C．合格境外机构投资者 D．上市公司
6、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化
7、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率
8、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产
9、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券
10、证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出
11、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A．自销 B．包销 C．代销 D．直销
12、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为
13、__是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．有效性原则
14、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。A．股票的供求关系 B．股票的内在价值 C．资本收益率 D．市盈率
15、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．40016、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿
17、关于依法处分基金财产的说法正确的是__。
A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B．基金托管人可以单独处分基金财产
C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D．托管人应该完全执行基金管理人的指令
18、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布
19、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会
D．投资专业委员会
20、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保
22、基金资产估值对象包括基金所拥有的__。A．股票 B．债券 C．权证
D．其他基金资产
23、QOII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H D．估值日后2个工作日内
24、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式
25、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所
B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
26、__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．200627、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
28、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通货膨胀 D．公司因素
29、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是__。A．招募说明书 且基金合同 C．托管协议
D．基金份额发售公告
2、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证
3、证券服务机构主要包括__。A．证券登记结算公司 B．证券投资咨询公司 C．会计师事务所
D．资产评估和证券信用评级机构
4、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括__。A．股权类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．远期利率协议 D．远期汇率协议
5、债券和股票的相同点在于__。A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样
D．都是筹资手段
6、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
7、证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。A．个人真实姓名 B．机构名称 C．机构地址
D．机构联系电话
8、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A．1 B．2 C．3 D．59、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。A．内部控制机制 B．内部控制大纲 C．基本管理制度 D．部门业务规章
10、QDII基金不可以以__为计价货币募集。A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元
11、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度 C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
12、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的__。A．5% B．8% C．10% D．20%
13、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。
A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的 B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的 C．套利定价模型(AP的定义是具体的 D．套利定价模型(AP定义的是抽象的14、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围
15、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列__情况除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工
D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份
16、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的风险是__。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
17、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是__。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
18、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有__。A．长期债券收益率比短期债券收益率高 B．预期市场收益率会上升
C．短期债券收益率比长期债券收益率高 D．预期市场收益率会下降
19、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
20、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位
21、我国第一只ETF是以__为模板。A．上证50指数 B．上证180指数 C．深证100指数 D．沪深300指数
22、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具
23、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A．2% B．3% C．4% D．5%
24、影响股票价格最基本的因素是__。A．对未来的预期 B．分配政策 C．税收政策 D．股本结构
25、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
26、__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．200627、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
28、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通货膨胀 D．公司因素
29、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
