证券资格从业考试答题注意事项最新考试题库(完整版)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试题库”。
1、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A．1 B．2 C．3 D．42、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A．处以违法所得10倍的罚款 B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款 D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
3、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．融资专用资金账户
4、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会 D．合规负责人为证券公司高级管理人员
5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
6、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A．由董事会或者股东大会进行决议 B．必须经股东大会决议 C．A股东自行办理担保事项 D．由董事会作出决议
7、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A．证券公司 B．证监会
C．证券登记结算机构 D．中国人民银行
8、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A．证券公司 B．证监会
C．证券登记结算机构 D．中国人民银行
9、下列选项中，说法不正确的是（）。A．股东按照认缴的出资比例分取红利 B．公司成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任
D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
10、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
11、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
12、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
13、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A．证券交易所 B．托管机构 C．中国证监会 D．中国证券业协会
14、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1 B．2 C．3 D．515、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
16、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
17、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D．公司净资产不少于人民币3000万元
18、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
19、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A．A B．B C．D D．C 20、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3 B．5 C．7 D．1021、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D．挪用客户所委托买卖的证券
22、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A．由董事会或者股东大会进行决议 B．必须经股东大会决议 C．A股东自行办理担保事项 D．由董事会作出决议
23、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下 B．公司注册资本5%以上15%以下 C．1万元以上3万元以下 D．5万元以上50万元以下
24、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
25、下列属于董事会的职权的是（）。A．对发行公司债券作出决议 B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案 D．决定公司的经营方针和投资计划
26、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D．公司净资产不少于人民币3000万元
27、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
28、下列属于董事会的职权的是（）。A．对发行公司债券作出决议 B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案 D．决定公司的经营方针和投资计划
29、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
30、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
31、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
32、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A．营业执照 B．公司章程 C．税务登记证 D．财务会计报告
33、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。A．15 B．30 C．60 D．90
