浙江省辅导现场验收检查须知由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“现场检查验收记录”。
辅导现场检查验收须知
辖区各拟上市公司及保荐机构：
根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法》（证监会令第61号）以及《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）的文件精神以及我局《关于印发的通知》浙证监上市字【2009】12号）、《关于印发的通知》（浙证监上市字【2007】45号）要求，为保证首次公开发行股票辅导验收工作质量，现将辅导验收的有关要求明确如下：
一、保荐机构及公司应高度重视本次辅导验收。现场检查期间，保荐代表人、公司董事长、董事会秘书、财务负责人等相关人员应在场配合检查工作。
二、保荐机构、公司应通知其他中介机构提供有关报告、工作底稿，并准备以下资料：
1.保荐机构尽职调查辅导工作底稿；
2.审计报告及有关专项报告；
3.律师工作报告及有关专项报告；
4.招股说明书记有关专项报告；
5.公司实际控制人、5%以上股东及其法定代表人、董事、1
监事和其他高级管理人员的任职、兼职情况;
6.公司组织结构和股份关系图示；
7.公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录及有关公司运作的各项管理制度（包括“三会“议事规则、公司财务管理制度、对子公司的管理制度、会计核算办法、内部控制制度等）。
8.现场检查中要求提供的其他材料。
三、现场检查的主要工作程序：
1.约见各中介机构、公司实际控制人、主要股东代表、董事、监事和其他高级管理人员集体座谈；
2.公司实际控制人、持股5%以上的股东（或其法定代表人）、董事、监事和其他高级管理人员参加考试；
3.实地考察公司办公及生产经营场所；
4.检查中介机构及公司提供的工作底稿及有关资料；
5.约见保荐代表人、会计师、律师等谈话（必要时）；
6.汇总并反馈检查意见。
四、考试要求
（一）参加考试人员：公司实际控制人、5%以上股东代表、董事、监事和其他高级管理人员；
（二）采用闭卷形式，原则上不得请假，缺考及不合格者需参加补考；
（三）考试范围包括：
1.《公司法》第一、四、五、六、八章；
2.《证券法》第一、二、三章；
3.《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会议事规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》；
五、保荐机构和公司应对现场检查反馈的问题逐一进行整改或说明，并以书面形式对反馈意见进行回复。我局在收到书面回复和保荐机构确定上报的内核意见后，结合验收考试成绩，形成辅导验收结论，出具辅导验收报告。
六、辅导验收具体时间另行通知。请公司及保荐机构提前做好准备。
浙江证监局上市二处
