河北省下半年期货从业期货法律法规解析：错误点考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规试题”。
河北省2016年下半年期货从业期货法律法规解析：错误点
考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、____的交易对象主要是标准化期货合约。A：期货交易 B：现货交易 C：远期交易 D：期权交易
2、早期期货市场具有的特点包括__。A．起源于远期合约市场 B．投机者多，市场流动性大 C．实物交割占比重较小 D．实物交割占的比重很大
3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万
4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由依法核准。
A：期货交易所 B：期货公司 C：中国证监会 D：期货业协会
5、下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？ A：本国证券商得申请兼营期货业务
B：专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务 C：申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
D：本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
6、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度
7、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是__。A．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D．客户的交易指令应当明确，全面
8、在需求和供给同时减少的情况下____ A：均衡价格和均衡交易量都将下降
B：均衡价格将下降，均衡交易量的变化无法确定 C：均衡价格的变化无法确定，均衡交易量将减少 D：均衡价格将上升，均衡交易量将下降
9、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元（）。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机
10、波浪理论的数学基础是 A：黄金分割 B：阿拉伯数字 C：菲波拉奇数字 D：二十四节气
11、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。A：逆差上升 B：顺差上升 C：顺差上升 D：逆差下跌
12、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书
13、期货投机者是__。A．风险转移者 B．风险回避者 C．风险消除者 D．风险承担者
14、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场
D．与套期保值数量相适应
15、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
16、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司
B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所
17、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳
18、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案
C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
19、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会
D．中国期货业协会
20、下列不属于期货合约组成要素的是__。A．交易品种
B．每日价格最大波动限制 C．最小变动价位 D．交易价格
21、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A．1年 B．3年 C．5年 D．7年
22、空头避险策略中，下列何种基差值的变化对于避险策略有负面贡献____ A：基差值为正，而且绝对值变大 B：基差值为负，而且绝对值变小 C：基差值为正，而且绝对值变小 D：无法判断
23、期货交易所应当在向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告． A：每一季度结束后15日内 B：每一季度结束后30日内 C：每一年度结束后4个月内 D：每一年度结束后30日内
24、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A．所在期货经纪公司人事部门 B．原工作单位保卫部门 C．原工作单位人事部门 D．户籍所在地派出所
25、跨市套利中，通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素是____ A：运输费用 B：仓储费用 C：保险费 D：利息费
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。
A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利
D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大
2、工业增加值的计算方法包括 A：生产法 B：收入法 C：支出法 D：消费法
3、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
4、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十
5、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是。A：董事长 B：副董事长 C：独立董事 D：董事会秘书
6、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工 B．申请期货从业人员资格
C．期货从业人员从事期货业务的D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
7、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果
B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额
C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入
8、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权
9、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置
10、影响期权价格的因素包括（）。A．无风险利率
B．期权执行价格与标的物价格 C．标的物价格波动率
D．期权距到期日剩余时间
11、以下期货经纪合同无效的是（）。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
12、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A．勤勉尽责 B．重点推荐 C．独立客观 D．保证收益
13、权利金买报价为24，卖报价为20，而前一成交价为21，则成交价为____;如果前一成交价为19，则成交价为____;如果前一成交价为25，则成交价为____ A：21 20 24 B：21 19 25 C：20 24 24 D：24 19 2514、____是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A：心理分析 B：技术分析 C：基本分析 D：价值分析
15、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金．当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是． A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C：穿仓造成的损失，由期货公司承担 D：穿仓造成的损失，由客户承担
16、期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A：相关投资经历 B：财务状况 C：诚信状况 D：基本情况
17、下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（）。A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
18、短期国库券期货属于____ A：外汇期货 B：股指期货 C：利率期货 D：商品期货
19、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金．期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以代为承担违约责任，以及采取其他相关措施． A：银行贷款 B：结算担保金 C：风险准备金 D：自有资金
20、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）行政处罚。A．免予 B．减轻 C．从轻 D．转移
21、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。A．期货公司应当保留书面风险监管报表
B．相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章 C．期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D．报表的保存期限应当不少于5年
22、相关关系按变量之间相关的程度分为____ A：单相关、复相关和偏相关
B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关
23、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是（）。
A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B．交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有
C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
24、是全球最主要的原油期货交易所。A：芝加哥期货交易所 B：纽约商业交易所 C：伦敦国际石油交易所 D：芝加哥商业交易所集团
25、股票市场的需求主要受到以下几方面因素影响 A：流动性 B：政策因素
C：居民金融资产结构析调整 D：机构投资者的壮大
