北林支行反洗钱培训试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“银行反洗钱培训试题”。
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北林支行反洗钱基础培训试题
一、法规
1、《中华人民共和国反洗钱法》自年月日起实施；
2、《金融机构反洗钱规定》自年月日起施行；
3、《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，自年月日起施行。
4、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》自年月日起发布并实施；
5、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自年月日起实施；
二、大额报备标准
1、大额交易0901_单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
2、大额交易0902_法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值()万美元以上的款项划转
3、大额交易0903_自然人银行账户之间，以及自然人与
1法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币()万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转
4、交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（）万美元以上的跨境交易
三、客户身份识别
1、在以开立账户等方式与客户建立业务关系，或者为不在我行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑换等一次性金融服务且交易金额单笔单笔人民币（）万元以上、外币等值（）美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并保存复印件。
2、为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上、外币等值（）万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。
3、在与客户的业务关系存续期间，要采取()的身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户（）资料信息。
4、客户先前已提交的身份证件或身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应()为该客户办理业务。
5、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；客户行为或者交易情况出现异常的；客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的；客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的；先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。发生以上情形之一应该（重新识别）客户身份。
四、客户身份资料和交易记录保存
1、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年，交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。
答案：
一、2007年1月1日2007年1月1日2007年3月1日2007年6月11日2007年8月1日；
二、20、1、200、20、50、10、1三、1、1000、5、1、持续、更新、中止
四、重新识别
五、5、5
