C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 题库由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券投资顾问业务题库”。
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9．应选：证券分析师 10．
应选：公司主要营业场所所在地
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14．15．
16．17．
18．19．
20．应选：ABCD 21．
22．包括的话应选：ABC
24．26．
28．29．
31．32．
33．34．
35．37．
38．应选：地方证监局
39.40.41.42.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（一）代理投资人从事证券、期货买卖；
（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
