甘肃省上半年期货从业资格：期货交易所试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货交易所交易时间”。
甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货交易所试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。A．投机者一般进行实物交割
B．投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
C．投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益 D．期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的
2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十
3、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人 C．商品基金经理
D．期货交易顾问(CTA)
4、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性5、7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是__。A．该市场由正向市场变为反向市场 B．该市场上基差走弱30元/吨
C．该经销商进行的是卖出套期保值交易
D．该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨
6、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》
C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》
7、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费
8、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是____ A：1000单位
B：多于1000单位但小于1400单位 C：1400单位 D：以上均不对
9、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向
10、所谓金融期货，是指以——作为标的物的期货合约 A：美元 B：国库券 C：金融工具 D：股票
11、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员
C．普通机构投资者 D．普通个人投资者 12、1977年。美国长期国债期货合约在（）上市。A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所
13、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%
14、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货
15、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年
16、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A．净资产 B．净资本 C．负债
D．流动负债
17、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。A．合约价值的6% B．合约价值的5% C．合约价值的8% D．合约价值的3%
18、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会
C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
19、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定
B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定
20、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，____应当承担由此产生的民事责任。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会 D：该人员本身
21、期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核． A：结算 B：交易 C：合规 D：法律
22、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
23、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料
24、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%
25、下列属于商品期货的是（）。A．原油期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．国债期货
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏
2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A．原因
B．对公司的影响
C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限
3、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
4、从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则
D．诚实信用原则
5、期货投机交易应遵循以下__原则。A．确定投入的风险资本 B．制定交易计划
C．充分了解现货合约 D．确定获利和亏损限度
6、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
7、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务
8、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A．以自身利益为首要出发点
B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害
D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
9、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
10、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序
C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控11、1865年，芝加哥期货交易所进行了具有历史意义的制度创新，从而促成了真正意义上的期货交易的诞生。这些制度创新主要包括__。A．推出了标准化合约 B．实行了保证金制度 C．引入了远期合同 D．成立了结算协会
12、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定
13、在规定交割期限内，__视为违约。A．卖方未交付有效标准仓单 B．买方未解付货款或解付不足 C．卖方的标准仓单是他人转让所得 D．买方头寸过大
14、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。
A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
15、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油
16、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。A：设立首席风险官制度 B：控制客户信用风险
C：严格执行保证金和追加保证金制度 D：严格经营管理
17、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量
C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度
18、下列关于集合竞价产生价格的说法，正确的有__。
A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照申报量排列
B．交易系统分别对所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照申报量排序
C．交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止
D．开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易
19、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行____管理。A：监督 B：垂直 C：自律 D：行政
20、趋势类指标包括__。A．KDJ指标
B．威廉指标(WMS%R)C．移动平均线(MA)D．平滑异同移动平均线(MACD)
21、在正向市场上，基差为____ A：正值 B：负值 C：零
D：无穷大
22、投资者金融类资产包括__。A．银行存款 B．期货权益 C．黄金
D．理财产品(计划)
23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下措施． A：吊销期货业务许可证 B：提示 C：责令改正
D：责令停业整顿
24、下列选项中属于期货公司期货投资咨询业务的是。A：协助客户建立风险管理制度
B：制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C：为客户设计套期保值业务 D：拟定期货交易策略
25、自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任______。A．董事
B．法定代表人 C．监事
D．营业部负责人
