江苏省期货从业：执业行为准则考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业考试试题”。
江苏省2016年期货从业：执业行为准则考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资
C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行
2、超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价__。A．有效，但交易价格应调整至涨跌幅以内 B．无效，不能成交
C．无效，但可自动转移至下一交易日 D．将变为市价单
3、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
4、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（）。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
5、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立． A：期货保证金安全使用审计机构 B：期货保证金第三方管理机构 C：期货风险金安全存管监控机构 D：期货保证金安全存管监控机构
6、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货
7、由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助。A：移动平均线
B：平滑异同移动平均线 C：黄金分割线 D：百分比线
8、套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与______之间的比率。A．期货价格
B．被套期保值的现货数量 C．现货价格 D．远期价格
9、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会． A：调整前
B：调整前3日内 C：调整后
D：调整后3日内
10、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。
A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正
B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志
C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场 D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正
11、证券投资和期货投资在运用资金上有区别。A：期货投资主张横向投资多元化 B：期货投资主张纵向投资分散化
C：证券投资主张选择少数几个品种投资
D：证券投资主张选择不同时段分散资金投资
12、期货投机的一般性的资金管理要领有______。A．投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜
B．根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%～20%以内
C．在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内
D．在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%～30%以内
13、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。A．以期货交易所风险准备金支付
B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C．由期货交易所承担
D．由被平仓的期货公司承担
14、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH
15、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 16、1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912
17、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会
B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部
18、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
19、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。A．1个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月
20、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会
D．期货交易所会员大会
21、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
22、就是技术分析派所使用的信息，据以预测未来市场价格 A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干扰信息
23、期货交易者支付的保证金比例通常为期货合约价值的______。A．1%～10% B．5%～15% C．8%～15% D．10%～20%
24、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储
C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取
25、期货公司应按照（）原则传递客户交易指令。A．审慎 B．保证 C．安全交易 D．时间优先
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是__。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动可分为两种趋势
C．交易量在确定趋势中有一定的作用 D．开盘价是最重要的价格
2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当____ A：由期货公司承担责任 B：由客户自己承担责任
C：由期货公司与客户平均分担责任
D：根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
3、相关系数的值越接近一1，表明两个变量间____ A：正线性相关关系越弱 B：负线性相关关系越强 C：线性相关关系越弱 D：线性相关关系越强
4、除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项．
A：会员资格及其管理办法 B：会员的权利和义务 C：对会员的纪律处分 D：会员的保证金
5、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的C．期货交易所是实行自律管理的法人
D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
6、期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有． A：变更业务范围 B：变更注册资本 C：变更法定代表人 D：设立境内分支机构
7、国际期货市场的结算体系通常采用的管理体系。A：分级 B：分层 C：非分级 D：会员制
8、关于股指数货合约的价值，下列说法错误的是。A：期货合约的点数与某一既定的货币金额之和 B：期货合约的点数与某一既定的货币金额之商 C：期货合约的点数与某一既定的货币金额之积 D：期货合约的点数与某一既定的货币金额之差
9、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．可以促使企业关注产品质量问题 D．有助于市场经济体系的建立与完善
10、下列关于卖出套利的说法，正确的有__。A．套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小 B．套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约 C．若不同交割月的期货价格均上涨且价差减小，则亏损 D．只要价差增加，就会获利
11、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
12、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．将客户介绍给期货公司 B．代理客户从事期货交易 C．中国证监会禁止的其他行为
D．收付、存取或者划转期货保证金
13、首席风险官应当在每季度结束之日起____个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：5 B：10 C：15 D：2014、股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是__。A．价格发现 B．资金融通 C．套期保值 D．投机
15、国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所（简称中金所）申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从题干判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格
A．董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件
B．注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
C．注册资本不低于人民币1.5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
D．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件
16、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。
A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
17、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格
18、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
19、跨市套利中，不是通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素的是__。A．仓储费用 B．运输费用 C．保险费 D．利息费 20、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。
A．对单位判处罚金
B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
21、目前，在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．豆粕期货合约 B．生铁期货合约 C．PTA期货合约 D．小麦期货合约
22、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格 B．欺诈投资者 C．内幕交易
D．编造并传播有关期货交易的虚假信息
23、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平 C．公正
D．投资者投资决策自主、投资风险自担
24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者
25、张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过（）等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。A．审核资料 B．考察谈话
C．调查生活习惯 D．调查从业经历
