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试题五
一、单选题
1、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（）A、正确 B、错误
2、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）A、证券交易所 B、证券公司 C、证券托管机构 D、证券登记结算机构
3、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。A、10 B、20 C、30 D、404、风险基金由证券交易所（）管理 A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、风险管理部门
5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。A、15日 B、10日 C、30日
6、关于客户交易结算资金，下列说法错误的是（）
A、证券公司破产或清算时，客户交易结算资金不属于其破产或清算财产 B、任何情况下都不得查封、冻结、扣划客户的交易结算资金和证券 C、客户交易结算资金应当独立存管
7、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（）A、甲承担全部责任 B、甲和乙承担连带责任 C、乙承担全部责任
8、触发要约收购的最低持股比例是（）A、30% B、20% C、50%
9、关于证券公司担保，下列描述正确的是（）
A、证券公司为股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议 B、证券公司不得为其他企业提供担保
C、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供担保
10、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。A、国债 B、基金 C、股票 D、上述全部证券
11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月
12、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。（）A、正确 B、错误
13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。A、3% B、5% C、10% D、30%
14、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、10% B、20% C、30% D、40%
15、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、上述三者
16、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（）A、正确 B、错误
17、《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日国务院第六次常务会议通过。自（）起施行。A、08年6月1日 B、08年9月1日 C、08年1月1日 D、09年1月1日
18、证券公司监督管理条例的法律依据（）A、公司法和证券法 B、民法和公司法 C、民法和商法 D、民法和证券法
19、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A、20% B、10% C、40% D、30% 20、证券公司的独立董事（）A、可以再其他证券经营机构任职 B、不得在证券公司担任董事长外的职务 C、可以大量持有该证券公司股票 D、可以兼任公司业务部门负责人
21、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由（）担任 A、总裁 B、独立董事 C、副总裁 D、董事长
22、证券公司的证券自营帐户，应当自开户之日起3个交易日内报（）备案 A、地方政府 B、地方证监会 C、中国证监会 D、证券交易所
23、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等 B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等 C、保底收益、管理期限及管理费用等
D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等
24、证券公司高级管理人员不包括：（）A、董事会秘书 B、总裁
C、业务部门总经理 D、合规负责人
25、关于证券公司向客户提供投资建议，以下说法正确的是：（）A、对市场走势有确定性的判断，并以指导客户投资 B、代理客户操作买卖股票 C、针对个股，给出确定的买卖价格
D、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析
26、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）A、使用客户资产进行不必要的证券交易
B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。
D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。
27、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。（）A、正确 B、错误
28、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。A、1个、B、2个 C、3个 D、1个都不用
29、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利。()A：正确 B：错误
30、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。A、公司合规管理 B、公司内部员工管理 C、公司自营业务管理 D、公司柜台业务管理
31、证券经纪人虽然不是证券公司员工，但为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。（）A、正确 B、错误
32、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。（）A、正确 B、错误
33、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。A、3 B、2 C、1 D、以上均不对
34、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB。（）A、正确 B、错误
35、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。（）A、正确 B、错误
36、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（）。A、3小时 B、4小时 C、2小时 D、1小时
37、证券营业部应当为客户提供（）种以上行情揭示与分析系统。A、1 B、2 C、3 D、以上均不对
38、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（）选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年
39、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。A、1个 B、2个 C、3个 D、5个
40、客户资金账户可以在（）开立。A、证券营业部现场 B、银行
C、证券登记结算机构 D、其他代办机构
41、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。（）A、正确 B、错误
42、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（）相适应的服务或产品。A、交易特征 B、资金规模 C、资产规模 D、风险承受能力
43、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）内完成回访。A、1周 B、2周 C、1个月 D、2个月
44、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）。A、一人操作、无须复核 B、一人操作、一人复核 C、一人操作、无须审批 D、一人操作、一人审批
45、证券营业部负责人应当每（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、2年 B、3年 C、5年
D、以上均不正确
46、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任 A、投资银行 B、基金公司 C、证券公司 D、商业银行
47、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额（）。A、可以增加 B、可以减少 C、固定不变 D、可以增减
48、证券分析师应当对其发布的研究报告的内容和观点负责，保障信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。（）A、正确 B、错误
49、证券投资顾问向客户提供投资建议，可以依据公司提供的证券研究报告，也可以依据自己独立分析形成的投资分析意见。（）A、正确 B、错误
50、证券投资顾问不能代客户进行股票操作，但可以代客户进行投资决策。（）A、正确 B、错误
二、多选题 证券法：
1、证券的发行、交易活动，必须实行（）的原则。A、自愿 B、公开 C、公平 D、公正
2、证券交易内幕信息的知情人包括（）A、发行人的董事、监事、高管
B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管
C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员
D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
3、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； B、公司股本总额不少于人民币三千万元；
C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上； D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
4、上市公司有下列情形之一的，可由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（）A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者； C、公司有重大违法行为； D、公司最近三年连续亏损；
5、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正； C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利； D、公司解散或者被宣告破产；
6、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）A、公司债券的期限为一年以上；
B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元； C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
7、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：（）A、公司分配股利或者增资的计划； B、公司股权结构的重大变化；
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十； D、上市公司收购的有关方案；
8、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（）
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； D、以其他手段操纵证券市场。
9、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：（）A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
10、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）。A、财务状况 B、内部控制制度 C、合规制度
D、人力资源状况相适应
11、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A、董事 B、部门总经理 C、高级管理人员 D、分支机构负责人
12、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。A、与他人合资经营管理 B、与他人合作经营管理
C、将分支机构承包给员工经营管理 D、委托给他人经营管理
13、证券公司不得违反规定委托（）进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。A、银行 B、信托公司 C、保险经纪人 D、证券经纪人
14、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）。A、直接持有、买卖股票 B、以化名持有、买卖股票 C、借他人名义持有、买卖股票 D、收受他人赠送的股票
15、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（）。A、证券买卖方向 B、选择证券种类 C、决定买卖数量 D、买卖价格
16、证券公司从事证券自营业务，（）等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
A、自营证券总值与公司净资本的比例 B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例 C、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例 D、持有一种证券的数量与该证券流通数量的比例
17、证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：（）
A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额； C、使用客户资产进行不必要的证券交易；
D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；
18、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（）。A、客户交易结算资金专用存款账户 B、清算备付金账户
C、证券公司的自有资金专用存款账户 D、结算公司的自有资金专用存款账户
19、客户交易结算资金只能在（）之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。A、证券公司的自有资金专用存款账户 B、客户交易结算资金专用存款账户 C、清算备付金账户
D、结算公司的自有资金专用存款账户
20、从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合的条件有()。A、经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行
B、具有及时,安全,高效的资金汇划系统,能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账 C、有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程,有相应的业务部门和人员 D、能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料 E、符合证监会认定的其他条件;
21、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（）。
A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；
B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证券投资的目的；
C、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；
D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。
22、证券公司应当对经纪人进行执业前培训，其中（）的培训时间不少于20个小时。A、经济业务知识 B、证券基础知识 C、法律法规 D、职业道德
23、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（）A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； B、代客户开户、交易、资金存取等业务流程；
C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
24、证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。A、证券经纪人的服务能力 B、服务的证券公司的管理能力 C、服务的证券营业部的客户管理水平 D、客户服务的合理区域
25、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中（），并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、向客户出示证券经纪人证书 B、明示其与证券公司的委托代理关系 C、不必出示证券经纪人证书 D、明示其与证券公司的雇用合同关系
26、证券经纪人的执业禁止性行为有：（）
A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
C、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
27、证券营业部机房须安装独立空调，采用（）的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在21℃±3℃规定范围内。A、一用无备 B、一用一备 C、多用一备 D、多用多备
28、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员管理方面达到一定的要求，这些要求包括（）。A、至少配备二名专职技术人员
B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验 C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员 D、技术人员应具有计算机及相关专业学历
29、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不符合网络安全管理要求的是（）。A、未经所属证券公司批准设立网站
B、在所属证券公司统一指导下设立和管理网站 C、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端 D、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联
30、证券营业部与所属证券公司之间，可使用（）的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。A、不同营运商 B、不同介质
C、相同营运商相同介质 D、相同营运商不同介质
31、证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制订明确的应急处理流程。A、系统故障 B、通信和网络故障 C、供电系统故障
D、自然灾害及其他突发事件
32、客户证券账户可以在（）现场开立 A、银行 B、证券营业部 C、证券登记结算机构 D、证券交易所
33、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A、提供虚假、误导性信息 B、采取不正当竞争手段开展业务 C、诱导无投资意愿参与证券交易活动
D、诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
34、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。A、财务与收入状况 B、证券专业知识
C、证券投资经验和风险偏好 D、年龄
35、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以()，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。A、信函或电子邮件 B、手机短信 C、网上查询
D、与客户约定的其他方式
36、每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报（）备案。
A、证券公司住所地证券业协会 B、证券营业部所在地证券业协会 C、证券公司住所地证监局 D、证券营业部所在地证监局
37、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》，在证券营业部人员管理中，（）。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事基金销售
B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动 C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
38、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A、网上查询 B、书面查询 C、在营业场所公示 D、电话查询
39、证券营业部年度考核、稽核、审计的内容应包括证券营业部的下列事项：（）A、有无向客户提供不适当的产品和服务 B、有无向客户承诺收益 C、有无超范围经营
D、证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
40、证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。A、责令改正 B、监管谈话 C、出具警示函
D、暂不受理与行政许可有关的文件
41、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A、公平 B、公正 C、自愿 D、诚实信用
42、基金合同应当包含下列内容（）A、募集基金的目的和基金名称
B、确定基金份额发售日期，价格和费用的原则 C、基金份额持有人大会召集，议事及表决的程序和规则 D、基金资产净值的计算方法和公告方式
43、基金份额上市交易，应当符合下列条件（）A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定 B、基金合同期限为五年以上 C、基金募集金额不低于三亿元人民币 D、基金份额持有人不少于200人
44、公开披露基金信息，不得有下列行为（）A、虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 B、对证券投资业绩进行预测 C、违规承诺收益或者承担损失
D、依照法律,行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
45、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》将证券投资咨询人员区分为：（）A、证券分析师； B、证券研究员； C、证券投资顾问； D、财务顾问；
46、证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务，应做到：（）A、了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验、投资需求与风险偏好； B、评估客户的风险承受能力； C、告知客户投资风险由客户承担；
D、根据了解的客户情况，向客户提供适当的投资建议服务；
47、下列有关证券投资顾问的说法，哪些是正确的：（）
A、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议的，应当向客户说明研究报告的发布人，发布日期；
B、证券投资顾问不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益； C、证券投资顾问可以向客户说明与其投资建议不一致的观点； D、证券投资顾问不得向他人泄露其知悉的客户投资决策计划信息；
48、证券投资顾问可以采用哪些收费方式：（）A、按照服务期限收取固定费用； B、以个人名义收取服务报酬；
C、按照客户资产规模的一定比例收取费用； D、以提高客户佣金的方式收取费用；
49、证券研究报告发布前，应经过（）环节 A、格式审查； B、质量审查； C、实质审查； D、合规审查；
50、已取得证券从业资格，但存在下列行为（）的人员，不得申请执业证书: A、未被机构聘用； B、最近三年受过刑事处罚；
C、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形； D、被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者未过禁入期的；
