判断练习题1[材料]_判断练习题一

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江门市直机关内部审核员培训

判断练习题一

针对下列各题中的案例，判断不符合ISO9001:2000中哪个条款，并简述其理由。

一、在外企管理处，当审核员问及针对外经办2004年16号文件《涉外企业登记办事指南》是否有经过批准时，王科长讲，当初经过本处牛处长批准，审核员要求提供审批证据时，王科长讲，当时是口头批准的，此时牛处长在旁证明说：“这份文件当初我看过同意才发布的”。审核员再查局机关《公文处理实施细则》，该文件规定：“对外发文须经业务处处长审核，办公室核稿，分管局领导批准，交文件印室打印校准。”。

二、在公路运输管理科，审核员发现科员王先生手中拿着一本《交通局管理制度汇编》，封面未有任何受控标识，于是问王先生此文件来处，王先生讲，局当初在发放文件时，每个科室才一本，根本不够用，于是从局机关局域网上下载了一份电子文档，自己打印了一份使用。

三、在财政局档案室，审核员在《收发文登记簿》上看到2004年9月18日有收到一份市信息产业局文件《关于转发》，于是要求档案管理员提供此文件及当初此文件的阅办结果，档案管理员找了一圈，未能找到此份文件。

四、农机管理科，审核员问王科长，目前局机关是如何将办事指南一类信息传达到各个农技站的，王科长讲，一是在我们局办事大厅有张贴出来，二是可以打电话向我科室询问，三是可以浏览我们局的网站，查阅相关信息，审核员要求看看网站信息情况，于是王科长登录局网站，但在网站上没有找到三个月前发布的《农机站科技项目申请备案管理办法》等，王科长对此解释，可能办公室还未来得及更新网站内容。

五、审核员在经贸流通处审核时，电话响起，王处长接起电话，听了一会，向对方讲到：“你打错了！”，回头向审核员讲：“不好意思，（刚才电话）找的是农村经济处，不知怎么会打到我这儿来，每天不知道要接多少这种电话。”

六、在工商企业注册处，在检查《民营企业设立审批管理规定》的执行情况时，要求李处长提供有关审批记录，李处长拿出一摞资料，抽到其中的一份注册登记（注册日期：2004年8月16日，注册人：深圳市海洋艺术传媒文化有限公司，注册范围为音像制品的生产与销售），审核员要求李处长提供当时的受理回执时，他说这类业务办理完成，受理回执就扔掉了，没有保留。审核员查《民营企业设立审批管理规定》三.(二).5条规定《受理回执》保存期限为一年。

七、审核员小张对审核的规划科、会计科、农业科、教科文科四个科室共八名职员了解对局机关的质量方针理解情况，结果有五个人不知道，三个人只能简单答出大概内容。当审核员问办公室是否对质量方针进行宣传培训时，办公室主任讲，在质量手册培训时讲过一次。

八、局机关《质量手册》中规定版权处的质量目标有“行政许可按时办结率100%、服务对象有效投诉≦3宗/季”，在审核时，审核员问牛处长，本季度质量目标有无达标时，牛处长看了一下质量目标讲，应该都达标了，审核员问具体数值是多少时，牛处长讲，由于工作忙没有具体统计。

九、在版权处，审核员问其科员刘小姐时：“文化局一共有多少科室？对外文化交流处是做什么的？”，刘小姐讲：我刚到文件局一年，这些情况不太熟悉。

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判断练习题二

一、《市科技局国家公务员职位说明书》中针对科技成果处处长的岗位素质要求是：博士研究生（含）以上毕业，五年以上工作经验，能熟练听说写两种以上外语，其中英语水平八级（含）以上，审核员向人事处调阅科技成果处处长的毕业证书、外语水平证书，发现其处长是本科毕业，无外语等级证书。

二、人事处的《2004年度培训计划》中规定，在8月份组织进行“市国家公务员公共服务行为规范、局执法责任制、市国家公务员行政过错责任制”等法规集中培训，审核员要求查看这几项培训的培训记录，人事处长讲，由于忙这几项培训采取了自学方式，为了保证学习效果，人事处还组织编写了考试题，审核员看了一下试题，试题内容基本覆盖了有关培训内容。

三、在机关工委办公室，审核员要求查看对电脑、复印机、车辆等设备管理和维护记录，办公室主任讲，工委公务太多，电脑和复印机用了几年经常损坏，公务车辆由定点维修厂维修保养，电脑、复印机也由定点的维修站维护修理，但有时维修单位也忙，不可能维修及时，所以电脑或打印机也有几天不能正常工作情况。

四、在办公室的《固定资产登记簿》上显示，版权处有六台电脑，但在版权处只看到五台，版权处讲，有一台坏了，已报废了，并提供了一份报废申请单，但审核员要核对是《固定资产登记簿》上哪上台报废时，却无从核对，因为电脑上没有标识卡。

五、在办公室，审核员发现靠窗有一张空桌，上面凌乱的堆放着一些文件、小电器设备、还有一些其他物品，有的上面已积了一层灰尘，这时，办公室冯小姐讲，这些都是没用的要报废的物品中，还没来得及清理。

六、在版权处，其工作职责中有一条：“负责打击市场文化领域的盗版、侵权行为”，审核员询问，针对这一职能，目前是如何操作的，牛处长讲，这一职能以前多头管理，文化市场处、城管办、公安局都在管，今年下半年刚归我们管，目前还未制定出具体措施。

七、在办公室，审核员询问针对供应商是否有进行评估，办公室主任讲，属政府控购项目，如办公自动化设备、车辆及车辆维修、工程等，由市财政局指定供应商或集中采购，局机关自己采购的物品均非常小的项目，所以未对供应商进行评估。

八、在办公室主任的办公桌上，有一个文件栏，一个是红色（侧面帖的是“紧急”），一个是绿色（侧面帖的是“普通”），两个文件栏的上面帖的标签都是“待阅”、下面帖的都是“已阅”，审核员随手抽查了四份文件，发现在绿色待阅栏有一份标注为紧急的未阅文件，在红色的待阅栏放有一份已阅的普通文件。

九、在版权处，审核员发现正在办理注册登记资料（公司名称为：深圳市海洋艺术传媒文化有限公司，注册项目名称：月夜琴声）中缺少了办事指南中要求提供的光盘，于是问王先生在接受资料时有无检查并告知对方，王先生讲，光盘是被一朋友借去，说好今天还回来的，可能他忘了，我马上打电话叫他送过来。