辽宁省下半年证券从业资格《证券投资分析》：技术分析法考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券投资分析考试试卷”。
辽宁省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：技
术分析法考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
2、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。A．市场风险 B．非系统性风险 C．系统性风险 D．违约风险
3、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
4、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。
A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票5、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。A．公司型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金
6、股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险
7、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%
8、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。A．主承销商 B．律师
C．注册会计师 D．评估机构
9、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金
D．货币市场基金
10、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。A．3 B．4 C．5 D．611、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权
12、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司
13、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D．最近6个月公司的对外担保情况
14、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证
15、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A．3 B．5 C．10 D．7
16、认股权证和备兑权证是按__分类的。A．基础资产
B．基础资产的来源 C．持有人权利 D．行权的时间
17、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。A．30% B．40% C．50% D．70%
18、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小 B．越大 C．不变
D．不能确定变化方向
19、证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
20、公司解散时，应当进行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动
21、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。A．3%，3% B．5%，3% C．3%，5% D．5%，5%
22、下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C．双方潜在的盈利和亏损无限
D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
23、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不总是有效的 C．期望获得市场平均收益 D．寻找定价错误证券
24、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议
25、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为__万港元。A．3000 B．5000 C．7000 D．9000
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
2、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的__。A．5% B．8% C．10% D．20%
3、对公司型基金认识不正确的是__。
A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些 C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
4、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。A．物权证券 B．要式证券
C．综合权利证券 D．资本证券
5、证券是用来证明证券__有权取得相应权益的凭证。A．发行人 B．交易组织者 C．持有人
D．运行监督人
6、关于募股资金的运用，发行人应披露__。A．预计募集资金数额
B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
7、__基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A．平衡型 B．收入型
C．积极成长型 D．保本型
8、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%
9、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．要求整改 D．约见谈话
10、关于外汇风险的论述，错误的是__。
A．金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险 B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
C．商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险
11、证券经纪商有__作用。A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 E．稳定证券市场
12、内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。（）A．10%；3000 B．15%；3000 C．15%；5000 D．10%；5000
13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易
14、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1999年7月1日 B．2000年7月1日 C．2001年7月1日 D．2005年7月1日
15、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
16、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
17、股票基金是指以__为主要投资对象的基金。A．债券 B．股票
C．货币市场工具 D．期货
18、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。A．证券管理机关的低层次工作人员 B．证券交易所下层管理人员 C．证券业从业人员
D．具有民事能力的在校大学生 E．经授权的代理法人
19、独立董事的产生由（）选举决定。A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会
20、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A．香港 B．新加坡 C．日本
D．马来西亚
21、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。
A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%
22、以下属于基金运作披露的信息是（）。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告
D．基金份额发售公告23、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有__。A．机构投资者范围增加 B．投资主体为个人投资者 C．发行规模大幅增长
D．二级市场交易尚不活跃
24、通货膨胀对股价的影响为__。A．只有刺激股市的作用 B．只有抑制股市的作用 C．影响不大
D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
25、发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A．15% B．20% C．35% D．40%
