吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。
吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试
卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位
2、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌
3、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%
4、目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券
5、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币
6、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。A．现值理论 B．预期理论
C．合理收益理论 D．流动性理论
7、在美国发行的外国债券叫做__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券
8、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据
9、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。A．行权价格
B．标的股票的市场价格 C．标的股票价格的波动率 D．权证的价格
10、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少
D．分散化投资既降低风险又提高收益
11、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。A．信用卡账户
B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户
12、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。A．债权
B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权
13、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A．市盈率 B．市净率 C．现值
D．必要收益率
14、证券投资技术分析理论主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D．经济分析、行业分析、公司分析
15、龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率
D．中国人民银行同业拆放利率
16、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
17、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律 B．行政 C．经济 D．教育
18、下列选项中不适用适当性原则的是__。A．经纪业务 B．投资咨询 C．财务顾问 D．融资融券
19、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金
D．上市开放式基金
20、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
21、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
22、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A＋
23、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A．3 B．5 C．10 D．724、在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A．《证券投资基金法》 B．《基金合同》
C．《中华人民共和国公司法》 D．《托管协议》
25、在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名
D．全体参会人员
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是__。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
2、根据债券券面形态，债券可分为__。A．国债和地方债券
B．政府债券、金融债券和公司债券 C．零息债券、账息债券和息票累积债券 D．实物债券、金融债券和公司债券
3、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．44、道氏理论认为，（）最为重要。A．开盘价 B．收盘价
C．全天最高价 D．全天最低价
5、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式满足以下__条件之一即可。
A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元
B．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元
C．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少3亿港元
D．最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
E．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往5年盈利合计5000万港元，并且市值不低于3亿港元
6、在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时
7、根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括__。
A．“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
B．“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”
C．“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”
D．“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”
8、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．3 B．6 C．9 D．129、国家股从资金来源上看，主要有__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
10、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用__。A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B．资金和资产存管机构
C．信用增级机构和信用评级机构 D．承销人和资产证券化产品投资者
11、常住居民是指__。A．住在本国的公民 B．暂居外国的本国公民
C．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D．以上皆是
12、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A．前端费
B．或有递延费用 C．后端费
D．递延销售费
13、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。
A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书
14、基金信息披露的实质性原则包括__。A．真实性原则 B．准确性原则 C．规范性原则 D．及时性原则
15、下列各项收入中，不属于利息收入的是__。(1分)A．资产支持证券利息收入 B．买入返售金融资产收入 C．资产支持证券投资收益 D．股利收益
16、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行
17、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．1% B．5% C．10% D．15%
18、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
19、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。
A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B．建立募集资金使用定期审计制度
C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统 20、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债
21、证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本
22、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．1123、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
24、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．195525、现代金融体系的支柱是__。A．基金 B．银行业 C．证券业 D．保险业
