陕西省上半年证券从业资格考试：政府债券模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“政府债券的特征不包括”。
陕西省2015年上半年证券从业资格考试：政府债券模拟试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股说明书
D．持续上市总结报告书
2、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
3、我国基金市场的监管主体是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所
D．中国证券业协会
4、上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D．公司有重大违法行为
5、股权类资产的远期合约不包括__。A．单个股票的远期合约 B．一揽子股票的远期合约 C．股票价格指数的远期合约 D．固定收益证券的远期合约
6、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
7、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是
8、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。
A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．管理证券投资基金5年以上
D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
9、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人
10、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所
11、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格
B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格
D．期货经纪业务执业资格
12、关于证券经纪业务的叙述错误的是__。
A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖
13、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映信息内容偏离的调整 B．对价格与价值偏离的调整
C．对市场心理平衡状态偏离的调整 D．对市场供求均衡状态偏离的调整
14、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30%
15、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 16、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行
17、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
18、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。A．基金 B．优先股 C．任意证券 D．普通股
19、基金管理公司的收入主要来源于__。A．基金资产投资收益 B．买卖有价证券价差收入 C．基金管理费 D．基金托管费
20、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 过半数
D．过半数 过半数
21、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利
D．跨品种价差套利
22、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金
D．共同基金；证券投资信托基金
23、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券业协会
24、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位
25、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、可转换证券筹资的特点包括__。
A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于未来资本结构的调整
C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司渡过财务困境
2、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有__。A．对各项业务及其操作提出内部控制建议 B．独立检查和评价有关内部控制制度
C．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D．对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分
3、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是__。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券 D．负责对公司管理监督
4、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。A．20% B．10% C．5% D．2%
5、全国银行间市场买断式回购以（）。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、全价结算 C．全价交易、净价结算 D．净价交易、净价结算
6、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训 B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C．制定从业人员的行为准则和道德规范 D．制定业务指引
7、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
8、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。A．宏观经济分析报告 B．行业分析报告
C．个股投资价值分析报告 D．证券市场行情报告
9、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务10、2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 B．《证券法》 C．《公司法》 D．以上都不对
11、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
12、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性
D．风险性与流动性
13、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是__。A．在通货膨胀的条件下可以套期保值 B．在通货紧缩的条件下可以套期保值 C．在市场波动的条件下可以防范风险
D．在投机气氛的条件下可以进行理性投资
14、我国证券交易所的职能包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．接受上市申请，安排证券上市 C．对上市公司进行监管 D．组织、监督证券交易
15、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有__。A．建立募集资金使用定期审计制度
B．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度 C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D．建立上市公司诚信管理系统
16、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。A．±5% B．±6% C．±8% D．±10%
17、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数
18、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。A．企业活期存款利率和实际交易天数 B．企业活期存款利率和实际冻结天数 C．企业一年期存款利率和实际交易天数 D．企业一年期存款利率和实际冻结天数
19、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者
D．资金需求者
20、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。A．登记结算公司与投资者 B．投资者与投资者
C．登记结算公司与基金管理公司 D．登记结算公司与结算参与人
21、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2
22、证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；523、系列基金的特点主要表现在（）。A．以其他基金为投资对象 B．子基金独立动作
C．子基金之间可以进行相互转换 D．多个基金共用一个基金合同
24、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事__等交易。A．其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出 B．B种股票
C．证券公司股票质押贷款
D．其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出
25、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度
