辽宁省下半年证券从业《金融市场》：基金资产估值考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“金融市场期末考试试卷”。
辽宁省2016年下半年证券从业《金融市场》：基金资产估
值考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是__。A．营业场所 B．信息系统 C．交易平台 D．通讯设备
2、威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的3、证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
4、证券营业部员工的培训大体可分__。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导
5、关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
6、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002
7、关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券 B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的8、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6
9、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6
10、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%
11、证券投资咨询机构的从业人员可以__。A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票12、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65
13、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．714、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
15、证券清算业务主要是指__。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
16、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
17、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6 B．12 C．24 D．36
18、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10
19、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信
D．过分偏爱所持私人信息
20、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
21、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。A．互换 B．期货 C．期权 D．远期
22、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A．1 B．2 C．3 D．423、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管
D．强制性信息披露
24、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．2025、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
2、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变
D．大幅波动
3、格式化询价是指参与者必须按照__规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人
4、__是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。A．期货合约比率 B．利差
C．套期保值比率 D．存差率
5、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是__。A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系
D．合伙投资关系
6、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%
7、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡 8、1790年，美国第一个证券交易所——__成立。A．华尔街交易所 B．费城交易所 C．纽约交易所 D．波士顿交易所 9、4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有__。
A．股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期
10、全国银行间债券市场回购交易单位为__。A．元 B．百元 C．千元 D．万元
11、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元
12、下列叙述正确的是__。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
13、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到__柜台办理。
A．商业银行 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．登记结算公司
14、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．金融证券
15、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是__。A．结算与清算 B．结算与交收 C．清算与转账 D．清算与交收
16、评价宏观经济形势的基本变量包括__。A．投资指标 B．消费指标 C．金融指标 D．财政指标
17、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费
18、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司
C．信托投资公司
D．实力雄厚的证券公司
19、成长型基金具有__的特点。A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入
C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低
20、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部 B．建设部
C．土地所在省级土地行政主管部门审批 D．当地省级发改委
21、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．证券账户转让登记 B．证券账户变更登记 C．集中交易过户登记 D．非交易过户登记
22、关于封闭式基金与开放式基金．下列说法不正确的是__。A．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长
B．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定
C．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
D．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘
23、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代
D．基金份额净值
24、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。A．1 B．2 C．3 D．425、利率期货以__作为交易的标的物。A．固定利率 B．市场利率 C．浮动利率
D．固定利率的有价证券
