天津证券从业资格证《证券市场》：融远期合约试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“天津证券从业资格考试”。
2015年天津证券从业资格证《证券市场》：融远期合约试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n
2、__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册
3、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有
4、我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则
5、中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交顺序自前往后 B．成交顺序自后往前 C．成交编号自前往后 D．成交编号自后往前
6、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%
7、有价证券之所以能够买卖是因为它__。A．具有价值 B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值
8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价
9、欧洲美元债券属于（）。A．本国债券 B．外国债券 C．欧洲债券 D．武士债券
10、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
11、经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。A．半 B．1 C．2 D．3
12、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续
13、新股东增发代码为__。A．“731×××” B．“700×××” C．“730×××” D．“710×××”
14、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是
15、金融时报证券交易所指数是__最具权威性的股价指数。A．美国 B．法国 C．英国 D．德国
16、基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
17、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。A．横向比较 B．纵向比较
C．历史资料研究法 D．调查研究法
18、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%
19、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A．注册资本 B．股份回购 C．转增股本 D．增资减资
20、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。A．深圳证券交易所 B．上海证券交易所
C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所
21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。A．转账 B．托管 C．交割 D．变更
22、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%
23、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
24、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。A．董事会 B．监事会
C．投资决策机构 D．自营业务部门
25、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理 B．一价定律
C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是__。A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书
E．配股承销协议书
2、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性
3、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午 17:00之后将按透支金额__罚款。A．0.1% B．0.2% C．0.4% D．0.5%
4、__实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A．客户资料管理 B．客户开发
C．客户需求调查
D．客户的个性化服务
5、证券组合管理的特点主要表现在__。A．目标的灵活性 B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性 D．组织的协调性
6、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__ A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡
7、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
8、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。A．记账式债券 B．实物债券 C．票券式债券 D．凭证式债券
9、某30年期企业债券1998年1月份发行，票面利率10%，半年付息一次，付息日分别为每年6月30日和12月31日。2007年4月1日，某投资者欲估算该债券的市场价格，此时付利的期数应为__。A．18 B．8 C．22 D．46
10、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日
11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
12、__债券以利率逐年累进方法计息。A．单利 B．贴现 C．累进利率 D．复利
13、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票__以下的罚款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍
14、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是__。A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请 C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
15、首次公开发行股票的基本原则有（）。A．公开原则 B．高效原则 C．经济原则 D．公正原则
16、国家股从资金来源上看，主要有__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
17、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。A．加权平均成交价
B．集合竞价最后一分钟的平均价 C．使成交量最大的价格
D．集合竞价时间内的最后一笔成交价
18、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500
19、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制
20、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3
21、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
22、某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A．12% B．13% C．14% D．15%
23、__应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。A．主承销商 B．发行人
C．机构投资者 D．公众投资者
24、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为 30%和70%，则证券组合的期望收益率为__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%
25、发行人存在高危险、重污染情况的，应（）。A．披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况 B．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况 C．披露安全生产及污染合理情况
D．说明是否符合国家关于安会生产和环境保护的要求
