上海上半年证券从业资格《证券市场》：证券投资基金特点考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。
上海2015年上半年证券从业资格《证券市场》：证券投资
基金特点考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__是金融工程的核心内容之一。A．公司理财 B．金融工具交易 C．融资与投资管理 D．风险管理
2、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产
3、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。A．65% B．70% C．80% D．85%
4、环境控制包括__等内容。A．经营理念 B．内部控制文化 C．组织结构
D．员工道德素质
5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月
6、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。A．6个月内 B．10个月内 C．12个月内 D．18个月内
7、有如下程序：
Private Sub Command1 Click()
Dim a As Single
Dim b As Single
a=5：b=
4Call S(a，B)
End Sub
Sub S(x As Single，y As Single)
t=x
x=ty
y=t Mod y
End Sub
在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2
8、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债
D．深证100指数成分股股票
9、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．120
10、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。
A．重组亏损企业保障就业的 B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的11、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%
12、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性
13、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。
A．可以改善市场公平竞争条件的 B．重组亏损企业并保障就业的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．具有领先科技成果的14、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY
15、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价
16、与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形
17、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普
18、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000
19、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略
20、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%
21、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率
22、以下关于现金股利说法错误的是（）。A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
23、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费
24、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避险增值基金 C．华安现金富利基金 D．南方宝元债券基金
25、以下说法正确的是（）。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、国有股股利收入依法纳入__预算，国家股股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。A．国有资产经营 B．中央财政 C．地方财政
D．国有资产管理
2、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。
A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市
B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同
C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求
D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处
3、证券市场的特征不包括__。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．信息直接交换的场所 D．风险直接交换的场所
4、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰
5、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为__等。A．未来收益证券化 B．境内资产证券化 C．债券组合证券化 D．不动产证券化
6、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
7、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变
D．大幅波动
8、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
9、下列属于货币衍生工具的有__。A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权
D．股票指数期货
10、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
11、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家__，协助主承销商组织承销活动。A．包销商 B．代销商 C．分销商
D．副主承销商
12、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。A．风险管理制度健全 B．营业场所的面积不小于1000平方米
C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人 D．资金存取采用银证转账方式进行
13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易
14、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是__。A．招募说明书 且基金合同 C．托管协议
D．基金份额发售公告
15、国债承销团成员资格的有效期为__年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。A．2 B．3 C．4 D．5
16、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。A．德尔塔一正态分布法 B．历史模拟法
C．蒙特卡罗模拟法 D．线性回归模拟法
17、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是__。A．涨跌幅限制 B．价格决定 C．大宗交易 D．报价方式
18、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。
A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请
B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁
19、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式
C．现金流的时间特征 D．征税机关
20、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。A．波动不大、比较平稳 B．波动较大、不平稳 C．剧烈波动 D．无波动
21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让
B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购
22、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数
D．实际发生数的一定比例
23、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月
24、某上市公司去年支付每股股利为0.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.825、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性
