辽宁省下半年证券从业《证券市场》：证券监管机构模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业模拟试题”。
辽宁省2015年下半年证券从业《证券市场》：证券监管机
构模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率
2、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。A．证监会
B．证券登记结算公司 C．另一证券公司 D．上市公司
3、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司
B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司
4、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20%
5、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月
6、公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括__。A．限制董事资格
B．每年部分改选董事会成员 C．MBO收购
D．超级多数条款
7、投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换
8、营业部电脑管理的软件管理不包括__。A．运行效率 B．行情分析 C．业务处理 D．软件更新
9、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%
10、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途
11、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会
12、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。A．投资标的划分 B．投资目标划分
C．基金的组织形式不同
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
13、以下说法中，正确的是__。
A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平 D．组合管理强调构成组合的证券应多元化
14、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制
15、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。A．资产管理比率 B．流动比率 C．资产负债率 D．资产净利率
16、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。A．证券发行人 B．证券持有人 C．证券经纪商 D．证券管理人
17、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。A．没收非法所得 B．罚款 C．警告 D．公示
18、债券年利息收入与债券面额之比率称为__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率 19、1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
20、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A．3 B．6 C．9 D．12
21、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__ A．买卖何种证券的问题 B．投资何种行业的问题 C．何时买卖证券的问题
D．投资何种上市公司的问题
22、证券经纪业务的特点不包括（）。A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性
23、肌纤维的滑面内质网为肌细胞的 A．粗面内质网 B．肌浆网 C．横小管 D．线粒体
24、套利定价理论__。A．取代了CAPM理论
B．与CAPM理论的假设完全不同 C．研究套利活动的机 D．是由罗斯提出的25、套利定价理论(APT)是由__提出的。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、开立证券账户的基本原则是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真实性 C．真实性和公开性 D．公正性和公平性
2、目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由__决定。A．权证上市数量 B．行权比例 C．行权价格 D．担保系数
3、关于基金估值，以下说法正确的是__。
A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B．开放式基金每个交易日的次日进行估值 C．封闭式基金每周进行一次估值 D．开放式基金每个交易日进行估值
4、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是__。A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
5、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。A．80% B．90% C．100% D．120%
6、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。
A．勤勉尽责原则
B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则 D．独立性和客观性原则
7、关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有__。
A．QDⅡ基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
B．投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果 C．所有的QDⅡ基金都应每周计算并披露一次净值信息 D．QDⅡ基金的净值应在估值日后次日披露
8、根据表6-2给出的条件，M公司股票的短期（5天）相对强弱指标RSI值为（）。A.75% B.70% C.80% D.85%
9、重大关联交易指（）。
A．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易 B．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易
C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易
D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
10、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是__。A．招募说明书 且基金合同 C．托管协议
D．基金份额发售公告
11、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是__。
A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易 12、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券
13、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
14、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近2年实现的平均分配利润的20% B．最近2年实现的平均分配利润的30% C．最近3年实现的平均分配利润的20% D．最近3年实现的平均分配利润的30%
15、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是__。
A．绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作
B．运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题 C．亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠优质的服务来取胜
D．因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题
16、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。A．主观事实
B．基金盈利最大化 C．客观事实
D．公司董事会的决议
17、证券是指各类记载并代表一定权利的__。A．商品凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证
18、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是__。A．基金受益人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人
19、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有__。
A．收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
B．用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一
C．现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化
D．采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值
20、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__。A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D．交易双方均无需开立保证金账户
21、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人
22、下列是基金管理公司主要活动的是__。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运作
D．受托资产管理
23、关于人民币债券交易叙述正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C．清算速度为T+2或T+1 D．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
24、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A．1 B．3 C．6 D．1025、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是__。A．自营业务 B．经纪业务
C．投资咨询业务 D．资产管理业务
