重庆省证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业金融市场”。
2017年重庆省证券从业《金融市场》：金融市场按交易对
象划分模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回
2、证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争
B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先
3、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。A．董事会 B．经理 C．股东大会 D．监事会
4、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的要交佣金，数额小的不交
5、独立的理财顾问不可以是（）。A．律师事务所 B．商业银行
C．会计师事务所 D．证券公司
6、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5% B．7% C．10% D．15%
7、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易__。A．上限 B．资金额度 C．权限 D．通行证
8、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外9、1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。
A．马萨诸塞基金
B．马萨诸塞投资信托基金 C．马萨诸塞集合投资基金 D．马萨诸塞单位信托基金
10、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．1111、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/412、基金募集失败，__应承担法定责任。A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金注册登记机构
13、企业债券每份面值为__元。A．10 B．100 C．1000 D．1000014、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销
15、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．12016、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．独立衍生工具
17、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场
18、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
19、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金
D．证券衍生产品
20、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+321、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于
D．不能确定
22、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。A．办理股东账户—委托—开户—交割 B．办理股东账户—开户—委托—交割 C．委托—办理股东账户—开户—交割 D．办理股东账户—委托—交割—开户
23、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂
24、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
25、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售
D．上市交易
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下面各种策略中，交易成本最低的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略
C．恒定比例投资组合保险策略 D．投资组合保险策略
2、下列有关内部收益率的描述，错误的是__。A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B．前提是NPV取零
C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值
3、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有__支持。A．平稳的预期收益 B．较高的预期收益 C．平稳的实际收益 D．较高的实际收益
4、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有__的凭证。A．所有权或使用权 B．使用权和收益权 C．使用权或处分权 D．所有权和处分权
5、利用留存收益筹资的特点不包括__。A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低
B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权 C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处
D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者
6、对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得__下的罚款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下
7、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
8、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货
9、股票账面价值又称为__。A．股票面值 B．股票内在价值 C．股票净值 D．每股净资产
10、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿
11、财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括__。
A．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
B．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
C．为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务
D．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
12、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系
13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
14、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。A．利息能节税 B．融资弹性大 C．融资费用大 D．债务利息高
15、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过__时，基金管理人应进行临时报告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%
16、用于法人配售的股票不得多于发行量的_____％，一般不少于____万股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 10017、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所
C．登记结算机构 D．交易双方
18、关于可转换公司债券，下列说法错误的是__。
A．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
19、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险
20、下列叙述不正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C．对法人机构征收印花税
D．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
21、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场 C．增强证券市场的稳定性 D．增加基金资产的收益水平
22、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管
23、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。A．发行规模 B．期限结构 C．利率
D．未清偿余额
24、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日
25、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%
